Справа №760/12965/25
1-м/760/12/25
14 травня 2025 року м. Київ
Слідчий суддя Солом'янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 за участю секретаря ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Солом'янського районного суду міста Києва клопотання старшого слідчого слідчого управління Головного управління СБУ у м. Києві та Київській області підполковника юстиції ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської міської прокуратури ОСОБА_4 про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі за підозрою ОСОБА_5 , ОСОБА_6 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених §§ 129а, 129b Кримінального кодексу Німеччини -
Слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області за дорученням Офісу Генерального прокурора № 19/1/1-26033-23 від 28.02.2025 виконується запит компетентного органу Федеративної Республіки Німеччина про надання міжнародної правової допомоги від 06 червня 2023 року у кримінальній справі за підозрою ОСОБА_5 , ОСОБА_6 (номер: 2 BJs 55/23-4).
Відповідно до матеріалів кримінальної справи підозрюваний ОСОБА_7 ( ОСОБА_8 ) є членом терористичної організації ІД («Ісламська держава») та здійснював фінансування членів ІД. Встановлено, що до обігових операцій щодо фінансування вказаної терористичної організації може бути причетна громадянка України ОСОБА_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_1 , паспорт НОМЕР_1 від 19.03.2010, РНОКПП НОМЕР_2 , зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1 ), яка є дружиною ОСОБА_6 .
Зокрема, громадянка України ОСОБА_9 29.02.2020 отримала 500 доларів США від ОСОБА_10 (таджицький паспорт НОМЕР_3 ), надісланих з Грузії, які забрала в ІНФОРМАЦІЯ_2 за адресою: АДРЕСА_2 .
У квітні 2022 року ОСОБА_9 отримала від ОСОБА_6 970 євро, надісланих чотирма платежами з Німеччини через сервіс грошових переказів ІНФОРМАЦІЯ_3 , які вона отримала у відділенні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за адресою: АДРЕСА_3 .
У зв'язку з вищевикладеним, на даний момент необхідно провести комплекс заходів забезпечення кримінальної справи, спрямованих на встановлення фактів можливого руху коштів під час вчинення протиправної діяльності зазначеною особою, встановлення інших осіб, які причетні до вчинення зазначеного кримінального правопорушення, визначення обсягу вини кожного з них, для правильної та неупередженої кваліфікації діяння, та притягнення винних до відповідальності.
Вказані документи в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальній справі та необхідні для подальшого проведення слідчих (розшукових) дій у зазначеній кримінальній справі.
У разі їх відсутності у матеріалах даної кримінальної справи, це істотно ускладнить забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування даної кримінальної справи та притягнення до відповідальності осіб, які вчинили зазначений злочин.
Таким чином, у органа досудового розслідування виникла необхідність у витребуванні в порядку тимчасового доступу інформації, яка знаходиться у володінні банку АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про рух у період часу з 01 лютого 2020 року по 01 травня 2022 року грошових коштів по банківським рахункам, які належать ОСОБА_11 .
Враховуючи викладене, зважаючи на те, що вищевказані документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, приймаючи до уваги можливість використання як доказів відомостей, що містяться у вказаних документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а також необхідність вилучення даних документів, оскільки таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до документів.
Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком випадків зазначених у КПК України.
На підставі викладеного слідчий за погодженням з прокурором звернувся до суду із відповідним клопотання.
В судове засідання слідчий не з'явився, про дату та час засідання був повідомлений належним чином. До суду надав заяву про розгляд клопотання за його відсутності у зв'язку із неможливістю прибуття у судове засідання. У своїй заяві, з огляду на вимоги ч. 5 ст.163 КПК України, відповідно до якої слідчий суддя вправі постановити ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що мають місце обставини, передбачені ч.ч. 5,6 ст. 163 КПК, просив клопотання задовольнити, не вбачаючи на його відсутність, оскільки він повністю підтримує викладені у клопотанні доводи. Неявка без поважної причини сторони кримінального провадження, якою подане клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, свідчить про фактичне підтримання поданого клопотання.
Враховуючи, що слідчий, будучі повідомленим про дату та час розгляду клопотання, завчасно повідомив суд про свою неявку з поважних причин, зазначив, що підтримує клопотання та доводи, що викладені у клопотанні, слідчий суддя вважає можливим розглянути клопотання без участі сторони кримінального провадження, якою воно ініційовано та вважає за можливе здійснити розгляд клопотання без участі прокурора.
Слідчий суддя вважає за необхідне здійснити розгляд клопотання в порядку ч. 2 ст. 162 КПК України без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи у зв'язку із наявною загрозою знищення таких документів.
На підставі викладеного, слідчий суддя зауважує, що дослідження обставин, визначених у ч.5, 6 ст.163 КПК України буде здійснено судом, за відсутності учасників та виключно, шляхом дослідження змісту клопотання та доданих до клопотання матеріалів.
У зв'язку із неприбуттям учасників судового розгляду аудіо-, відеофіксація судового засідання не здійснювалась, відповідно до вимог ч. 4 ст.107 КПК України.
Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, слідчий суддя дійшов наступного.
Як вбачається із матеріалів клопотання, слідчим за погодженням із прокурором надано супровідні листи щодо виконання доручення, а також запит компетентних органів Федеративної Республіки Німеччина про надання міжнародної правової допомоги у кримінальній справі за підозрою ОСОБА_5 , ОСОБА_6 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених §§ 129а, 129b Кримінального кодексу Німеччини.
29.05.1997 Україною підписано Європейську конвенцію про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959, у поєднанні із додатковим Протоколом до Конвенції див. в документі (995_037 ) від 17.03.78 та Другим додатковим протоколом ( 994_518 ) від 08.11.2001). Конвенцію ратифіковано із заявами і застереженнями Законом N 44/98-ВР ( 44/98-ВР ) від 16.01.1998.
Згідно зі ст. 561 КПК України, на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором.
Відповідно до ч. 1 ст. 562 КПК України, якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.
Порядок виконання запиту (доручення) про міжнародну правову допомогу на території України унормовано статтею 558 КПК України.
Так, відповідно до частини 3 ст. 558 КПК України отримані за результатами виконання запиту від інших відомств, установ чи підприємств (незалежно від форми власності) документи повинні бути підписані їхніми керівниками та скріплені печаткою відповідного відомства, установи чи підприємства.
Згідно п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України заходами забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Пунктом 5 ч. 1 ст. 162 КПК України встановлено, що до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Отже, виконання міжнародного доручення щодо надання тимчасового доступу до речей і документів можливе лише на підставі ухвали слідчого судді, у зв'язку із чим слідчий суддя вважає за необхідне клопотання задовольнити частково, надавши тимчасовий доступ до зазначених у клопотанні документів, відповідно до вимог ст. 159 КПК України з можливістю ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх копії (здійснити їх виїмку).
Слідчий суддя звертає увагу на те, що чинний КПК України не передбачає повноважень слідчого судді при вирішенні питання про надання тимчасового доступу до речей і документів покладати зобов'язання надати інформацію на певному носії , у певному вигляді чи форматі на особу, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, зокрема у цифровому вигляді в форматі Excel 1/8М), отже в цій частині вимог клопотання слід також відмовити.
Керуючись ст.ст. 110, 159-164, 166 КПК України, на підставі Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959, у поєднанні із додатковим Протоколом до Конвенції див. в документі (995_037 ) від 17.03.78 та Другим додатковим протоколом ( 994_518 ) від 08.11.2001, підписану 29.05.1997 та ратифіковану із заявами і застереженнями Законом N 44/98-ВР ( 44/98-ВР ) від 16.01.1998, слідчий суддя -
Клопотання задовольнити частково.
Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС- криміналісту 6 відділення слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області ОСОБА_3 , слідчому слідчого управління 6 відділення слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області капітану юстиції ОСОБА_12 , старшому слідчому 4 відділу слідчого управління ГУ СБ України у м. Києві та Київській області старшому лейтенанту юстиції ОСОБА_13 на тимчасовий доступ до документів, з можливістю ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх копії (здійснити їх виїмку), які наявні у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) про рух грошових коштів по банківським рахункам, які належать ОСОБА_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_1 , паспорт НОМЕР_1 від 19.03.2010, РНОКПП НОМЕР_2 , зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1 ), а саме до:
- документів з оформлення (відкриття/закриття) рахунків, у тому числі: усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків з інформацією щодо ІР-адрес та назв віддалених комп'ютерних пристроїв з яких відбувалося управління такими рахунками, документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунками) за період з 01 лютого 2022 року по 01 травня 2022 року;
- документів про рух грошових коштів по банківським рахункам з обов'язковим зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежів, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (у тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з 01 лютого 2022 року по 01 травня 2022 року;
- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках за період з 01 лютого 2022 року по 01 травня 2022 року;
- заяв на зняття грошових коштів, внесення, переведення коштів по рахунках за період 01 лютого 2022 року по 01 травня 2022 року;
- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, документів, щодо здійснення вказаною особою операцій з цінними паперами по рахунках за період з 01 лютого 2022 року по 01 травня 2022 року;
- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банківської установи, банківських операцій по таким рахункам, а саме, реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо за період з 01 лютого 2022 року по 01 травня 2022 року;
- контрактів, у тому числі зовнішньоекономічних, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів та документів, що складалися під час їх виконання та оплати за період з 01 лютого 2022 року по 01 травня 2022 року;
- SWIFT-повідомлень у форматі МТ-103 по таких рахунках по всіх операціях за період з 01 лютого 2022 року по 01 травня 2022 року.
В задоволенні решти вимог клопотання - відмовити.
Визначити строк дії ухвали тривалістю в 1 (один) місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
Роз'яснити, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Слідчий суддя ОСОБА_1