вул. Володимира Винниченка 1, м. Дніпро, 49027
E-mail: inbox@dp.arbitr.gov.ua, тел. (056) 377-18-49, fax (056) 377-38-63
23.04.2025м. ДніпроСправа № 904/5424/24
за позовом ОСОБА_1 , м. Дніпро
до відповідача-1: Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", м. Дніпро
до відповідача-2: Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", м. Ізмаїл Одеської області
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмету спору на стороні позивача Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України", м. Київ
про визнання права власності на цінні папери, -
Суддя Бажанова Ю.А.
Секретар судового засідання Григорчук М.І.
Представники:
від позивача: Нестеченко Д.С., ордер АЕ №1291960 від 06.12.2024, адвокат
від відповідача-1: Бойко В.О., виписка з ЄДР, керівник;
від відповідача-2: не з'явився;
від третьої особи: Севлісян Г.Ф. довіреність №549/09-2 від 25.12.2024, представник
ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду Дніпропетровської області з позовом, в якому просить визнати за ОСОБА_1 право власності на 254 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта".
Позовні вимоги мотивовані тим, що у зв'язку з ліквідацією Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг", яка була власником 254 акції Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", засновник товариства ОСОБА_1 набув право власності на 254 акції Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" відповідно до статті 32 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", частини 12 статті 111 Цивільного кодексу України.
Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу" від 23.08.2017 за № 359-ПУ-1-ДУ Приватному акціонерному товариству "Фінансова компанія "Актив"анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи. При цьому Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" не передало у встановлені чинним законодавством строки, документи та бази даних а ні Центральному депозитарію як уповноваженому на зберігання, а ні іншій депозитарній установі - правонаступнику, а тому Центральний депозитарій не може здійснити переказ акцій на нові рахунки, чим порушуються права позивача як власника цінних паперів.
Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 06.01.2025 прийнято позовну заяву до розгляду, відкрито провадження у справі за правилами загального позовного провадження, призначено підготовче засідання на 28.01.2025.
Копія ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 06.01.2025 у справі №904/5424/24 направлена на юридичну адресу Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" повернулась на адресу суду без вручення із відміткою Укрпошти від 21.01.2025: "Адресат відсутній за вказаною адресою".
При цьому, відповідно до частин 6, 7 статті 242 Господарського процесуального кодексу України днем вручення судового рішення є:
1) день вручення судового рішення під розписку;
2) день отримання судом повідомлення про доставлення копії судового рішення до електронного кабінету особи;
3) день проставлення у поштовому повідомленні відмітки про вручення судового рішення;
4) день проставлення у поштовому повідомленні відмітки про відмову отримати копію судового рішення чи відмітки про відсутність особи за адресою місцезнаходження, місця проживання чи перебування особи, повідомленою цією особою суду;
5) день проставлення у поштовому повідомленні відмітки про відмову отримати копію судового рішення чи відмітки про відсутність особи за адресою місцезнаходження, місця проживання чи перебування особи, яка зареєстрована у встановленому законом порядку, якщо ця особа не повідомила суду іншої адреси.
Якщо судове рішення надіслано до електронного кабінету пізніше 17 години, судове рішення вважається врученим у робочий день, наступний за днем його відправлення, незалежно від надходження до суду повідомлення про його доставлення.
Якщо копію судового рішення вручено представникові, вважається, що його вручено й особі, яку він представляє.
Отже, в розумінні частини 3 статті 120 та частини 6 статті 242 Господарського процесуального кодексу України відповідач є належним чином повідомлений про розгляд даної справи судом; ухвала суду від 06.01.2025 вважається врученою відповідачу у паперовому вигляді 21.01.2025.
22.01.2025 від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшли пояснення щодо позовної заяви, в яких третя особа повідомила, що Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" не здійснило передачу Центральному депозитарію документів, баз даних, архівів баз даних, інших документів, визначених Положенням №431, тому Центральний депозитарій не набув статусу уповноваженого на зберігання документів, баз даних Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", який залишився в системі депозитарного обліку, не володіє повною інформацією щодо наявності даних у відповідача баз даних, а також не володіє інформацією щодо обрання відповідачем правонаступника.
Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" звернуло увагу про незазначання у позовній заяві міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (ISIN) та інформацію щодо депозитарної установи, в якій зберігалися цінні папери на рахунку.
Також третя особа звернула увагу, що у Зведеному обліковому Реєстрі власників цінних паперів від 29.08.2011, Реєстрі власників іменних цінних паперів від 24.04.20214 та від 27.04.2015 (інформація передана депозитарною установою - Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив") наявна інформація про Товариство з обмеженою відповідальністю "Штаг" як власника 254 акції Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта".
22.01.2025 від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла заява про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції.
Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 22.01.2025 клопотання представника Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду з використанням власних технічних засобів задоволено.
23.01.2025 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла заява про визнання відповідачем позовних вимог.
24.01.2025 від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла заява про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції.
У судовому засіданні, яке відбулося 28.01.2025, господарським судом оголошено перерву до 25.02.2025.
10.02.2025 від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла заява про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції.
24.02.2025 від ОСОБА_1 до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла заява про зміну предмету позову в якій просить суд:
"визнати за ОСОБА_1 [РНОКПП: НОМЕР_1 ] право власності на 254 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів ПРАТ "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" - ISIN № UA 4000113278, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" (ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ 04833760, місцезнаходження: 49040, місто Дніпро, вулиця Панікахи, 2) найменування та код ЄДРПОУ юридичної особи, в якій зберігалися цінні папери на рахунку - Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" (код ЄДРПОУ - 32987932)".
У судове засідання, яке відбулося 26.03.2025 з'явився представник позивача та представник третьої особи, представник відповідача-1 та представник відповідача-2 не з'явилися.
Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 25.02.2025 прийнято заяву про зміну предмету позову до розгляду, продовжено строк підготовчого провадження на 30 днів, відкладено підготовче судове засідання у справі на 26.03.2025.
Копія ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 25.02.2025 у справі №904/5424/24 направлена на юридичну адресу Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" повернулась на адресу суду без вручення із відміткою Укрпошти від 16.03.2025: "Адресат відсутній за вказаною адресою".
Отже, в розумінні частини 3 статті 120 та частини 6 статті 242 Господарського процесуального кодексу України відповідач є належним чином повідомлений про розгляд даної справи судом; ухвала суду від 25.02.2025 вважається врученою відповідачу у паперовому вигляді 16.03.2025.
10.03.2025 від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшли пояснення щодо позовної заяви, в яких третя особа повідомила, що Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" не здійснило передачу Центральному депозитарію документів, баз даних, архівів баз даних, інших документів, визначених Положенням №431, тому Центральний депозитарій не набув статусу уповноваженого на зберігання документів, баз даних Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", який залишився в системі депозитарного обліку, не володіє повною інформацією щодо наявності даних у відповідача баз даних, а також не володіє інформацією щодо обрання відповідачем правонаступника. Також третя особа звернула увагу, що у Зведеному обліковому Реєстрі власників цінних паперів від 29.08.2011, Реєстрі власників іменних цінних паперів від 24.04.20214 та від 27.04.2015 (інформація передана депозитарною установою - Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив") наявна інформація про Товариство з обмеженою відповідальністю "Штаг" як власника 254 акції Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта".
У судове засідання 26.03.2025 з'явився представник позивача, представник відповідача-1 та представник третьої особи, представник відповідача-2 не з'явилися.
Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 26.03.2025 закрито підготовче провадження та призначити справу до розгляду по суті в засіданні на 23.04.2025.
У судовому засіданні, яке відбулося 23.04.2025, представник позивача підтримав позовні вимоги у повному обсязі, представник відповідача-1 підтримав заяву про визнання позову, представник третьої особи підтримав пояснення, які подавав до суду.
У судове засідання, яке відбулося 23.04.2025 представник відповідача-2 не з'явився, про день, час та місце розгляду справи повідомлявся шляхом направлення ухвал суду на його юридичну адресу, однак поштова кореспонденція повернулась без вручення із відміткою Укрпошти: "Адресат відсутній за вказаною адресою".
Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" відзиву на позов не надало.
Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 06.01.2025 у справі №904/5424/24 відповідачу встановлений строк на подання відзиву на позовом протягом 15 днів з дня вручення ухвали про відкриття провадження у справі.
Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 25.02.2025 у справі №904/5424/24 відповідачу встановлений строк на подання відзиву на позов з урахуванням заяви про зміну предмету позову протягом 15 днів з дня вручення ухвали.
Відповідно до частини 2 статті 178 Господарського процесуального кодексу України у разі неподання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд має право вирішити спір за наявними матеріалами справи.
Згідно із частиною 9 статті 165 Господарського процесуального кодексу України, яка кореспондується із частиною 2 статті 178 цього Кодексу, у разі ненадання відповідачем-2 відзиву у встановлений судом строк без поважних причин, суд вирішує справу за наявними матеріалами.
У судовому засіданні 15.08.2024 оголошено вступну та резолютивну частини рішення.
Під час розгляду справи судом досліджені письмові докази, що містяться в матеріалах справи.
Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій №08/04/1/11 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчено випуск Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" простих іменних акцій у бездокументарній (електронній) формі існування на суму 1 025 700 грн. номінальною вартістю 25 копійок, загальною кількістю 4 102 800 акцій. Цінним паперам присвоєно код цінних паперів (ISIN) UA4000113278, що підтверджується Випискою з реєстру кодів цінних паперів виданої Національним депозитарієм України.
У 2011 році Товариство з обмеженою відповідальністю "Штаг" придбало 254 акції Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", депозитарною установою - Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" для акціонера Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" було відкрито рахунок в цінних паперах, що має код НОМЕР_2 .
Товариством з обмеженою відповідальністю "Штаг", якому належать 254 акції Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" відкритий рахунок у цінних паперах в депозитарній установі Приватному акціонерному товаристві "Фінансова компанія "Актив".
Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 26.08.2011, зокрема, 254 акції, що належать акціонеру Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг" зберігались на депонентному рахунку в депозитарній установі Приватному акціонерному товаристві "Фінансова компанія "Актив" (а.с. 21-25, том 1).
Ухвалою Господарського суду Запорізької області від 04.10.2012 у справі №5009/2716/12 затверджено звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута, ліквідовано банкрута - Товариство з обмеженою відповідальністю "Штаг".
За результатами проведення ліквідаційної процедури 16.10.2012 щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" внесений запис до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про припинення юридичної особи.
Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 24.04.2014, зокрема, 254 акції, що належать акціонеру Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг" зберігались на депонентному рахунку в депозитарній установі Приватному акціонерному товаристві "Фінансова компанія "Актив" (а.с. 26-28, том 1).
Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 24.04.2015, зокрема, 254 акції, що належать акціонеру Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг" зберігались на депонентному рахунку в депозитарній установі Приватному акціонерному товаристві "Фінансова компанія "Актив" (а.с. 50-51, том 1).
Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 16.03.2017 з цього реєстру була вилучена інформація про власника 254 акцій у зв'язку із неподанням до Центрального депозитарію депозитарною установою Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" інформації на підставі якої складався реєстр, тобто 254 акцій залишились на балансі депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", однак без зазначення власника (а.с. 52-53, том 1).
Так, ліцензії на депозитарну діяльність депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" анульовано постановою Комісії від 23.08.2017.
Приватне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" знаходиться в процесі реорганізації в товариство з обмеженою відповідальністю, що підтверджується Витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, 23.10.2019 внесено запис про рішення засновників (учасників) юридичної особи або уповноваженого ним органу щодо припинення юридичної особи в результаті її реорганізації.
Для завершення процесу реорганізації акціонерного товариства в товариство з обмеженою відповідальністю Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повинна випустити розпорядження, яким скасовується реєстрація випуску акцій Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" в бездокументарній (електронній) формі існування акцій та анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій від 18.01.2011 №08/04/1/11.
Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 05.08.2022 відсутня інформація про власника 254 акцій у зв'язку із неподанням до Центрального депозитарію депозитарною установою Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" інформації на підставі якої складався реєстр, 254 акцій залишились на балансі депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", однак без зазначення власника (а.с. 54-55, том 1).
Вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, встановлені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Комісії від 08.04.2014 року №431 (надалі по тексту - Положення №431).
Як зазначає позивач, Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" не передало у встановлені чинним законодавством строки, документи та бази даних а ні Центральному депозитарію як уповноваженому на зберігання, а ні іншій депозитарній установі - правонаступнику, а тому Центральний депозитарій не може здійснити переказ акцій на нові рахунки, чим порушуються права позивача.
Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" повідомило про те, що Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" не передало у встановлені Положенням №431 строки документи та бази даних ані Центральному депозитарію як уповноваженому на зберігання, ані іншій депозитарній установі - правонаступнику.
Позивач зазначає, що неподання депозитарною установою Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" інформації про власника рахунку і цінних паперах Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" не припинило право власності товариства на акції, тому наявні підстави для переходу права власності від юридичної особи, що ліквідувалась (Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг") до засновників пропорційно їх розміру у статутному капіталі, а саме до засновника ОСОБА_1 , який, за доводами позивача, набув право власності на 254 акції Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" відповідно до статті 32 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", частини 12 статті 111 Цивільного кодексу України.
ОСОБА_1 посилається на необхідність відновлення / підтвердження права власності на 254 акцій Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", які належали Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг" та перейшли до ОСОБА_1 (засновника Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг") відповідно до статті 32 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", частини 12 статті 111 Цивільного кодексу України, у зв'язку з чим просить визнати право власності на цінні папери, що і є причиною виникнення спору.
Предметом спору (з урахуванням заяви про зміну предмету спору) є визнання права власності за ОСОБА_1 на 254 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів ПРАТ "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" - ISIN № UA 4000113278, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", в якій зберігалися цінні папери на рахунку - Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив".
Предметом доказування у справі є обставини набуття позивачем права власності на 254 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів ПРАТ "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" - ISIN № UA 4000113278, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", які зберігалися на рахунку у цінних паперах - Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", анульовання дії ліцензії Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, вчинення / не вчинення відповідачем Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" з передачі Центральному депозитарію документів відповідно до Положення №431.
Відповідно до статей 15, 16 Цивільного кодексу України кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу. Способами захисту цивільних прав та інтересів можуть бути, зокрема, визнання права.
Відповідно до частини 1 статті 392 Цивільного кодексу України власник майна може пред'явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.
За змістом вказаної статті позов про визнання права власності на майно подається власником тоді, коли в інших осіб виникають сумніви щодо належності йому цього майна, коли створюється неможливість реалізації позивачем свого права власності через наявність таких сумнівів чи внаслідок втрати правовстановлюючих документів. Передумовою для застосування зазначеної статті 392 Цивільного кодексу України є відсутність іншого, окрім зазначеного, шляху для відновлення порушеного права.
Зі змісту статті 392 Цивільного кодексу України вбачається, що вона містить дві диспозиції, за яких власник майна може звернутися з позовом про визнання права власності: 1) якщо таке право оспорюється або не визнається іншою особою; 2) у разі втрати власником документа, який засвідчує право власності.
Суб'єктом вимог про визнання права власності може будь-яка особа, яка вважає себе власником певного майна, однак не може належним чином реалізувати свої правомочності у зв'язку з наявністю щодо цього права сумнівів у третіх осіб або претензіями третіх осіб чи необхідністю отримати правовстановлюючі документи.
Позов про визнання права власності на майно подається власником тоді, коли в інших осіб виникають сумніви щодо належності йому цього майна, коли створюється неможливість реалізації позивачем свого права власності через наявність таких сумнівів чи внаслідок втрати правовстановлюючих документів. Позивачем у позові про визнання права власності може бути будь-який учасник цивільних відносин, який вважає себе власником певного майна, однак не може належним чином реалізувати свої правомочності у зв'язку з наявністю щодо цього права сумнівів або претензій з боку третіх осіб. Відповідачем у позові про визнання права власності виступає будь-яка особа, яка сумнівається в належності майна позивачеві, або не визнає за ним права здійснювати правомочності володіння, користування і розпорядження таким майном, або має власний інтерес у межах існуючих правовідносин.
Відповідно до частини 1 статті 8 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов'язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам
Акція - це іменний цінний папір, що посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України, цим Законом та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств (частина 1 статті 9 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки").
Таким чином, визнання права власності на майно, в тому числі й прості іменні акції у бездокументарній формі має право саме власник.
Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу" від 23.08.2017 за № 359-ПУ-1-ДУ Приватному акціонерному товариству "Фінансова компанія "Актив" анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи серія АЕ №286573 від 08.10.2013.
Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 08.04.2014 № 431 (надалі - Положення №431) встановлені вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (далі - Депозитарна установа), дій інших професійних учасників фондового ринку, пов'язаних з таким припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями таких осіб у період припинення Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (далі - Діяльність депозитарної установи).
Відповідно до пункту 3 розділу ІІІ Положення №431 у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, уповноважений орган Депозитарної установи після отримання відповідного рішення може обрати
юридичну особу, яка має відповідну Ліцензію (у тому числі ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ - за потреби) та відповідає вимогам, визначеним абзацами четвертим-дев'ятим пункту 5 розділу VI цього Положення, і яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників, та виплату невиплачених Депозитарною установою коштів за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, в установленому законодавством порядку (депозитарну установу - правонаступника),
або всі документи, інформація щодо її депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках цих депонентів, власників, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та невиплачені Депозитарною установою кошти за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, передаються до уповноваженого на зберігання.
Депозитарна установа у разі прийняття рішення про обрання депозитарної установи - правонаступника не пізніше 15 календарних днів з дати початку припинення діяльності має звернутися до Центрального депозитарію цінних паперів щодо узгодження кандидатури депозитарної установи - правонаступника.
Матеріалами справи підтверджується, що Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" після анулювання Комісією ліцензій на депозитарну діяльність не вчинені дії, передбачені Положенням №431.
Відповідно до статті 1 Закону України "Про депозитарну систему України" власником рахунка у цінних паперах є особа, якій професійним учасником депозитарної системи України та/або Національним банком України відкрито рахунок у цінних паперах.
Рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства (частина 1 статті 5 Закону України "Про депозитарну систему України").
Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника (крім встановлених Комісією випадків стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача) здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку, зокрема, на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи (частина 2 статті 6 Закону України "Про депозитарну систему України").
Відповідно до приписів пунктів 1, 2 глави 1 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013 № 735 (надалі - Положення №735) відкриття рахунку в цінних паперах депозитарною установою, рахунку (рахунків) у цінних паперах Центральним депозитарієм здійснюється на підставі відповідного договору (договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору рахунку ескроу в цінних паперах, договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, договору про обслуговування випусків цінних паперів, депозитарного договору, договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, договору про кореспондентські відносини), укладеного із заявником, та подання ним визначених цим Положенням документів.
За приписами підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V Положення №735 у разі якщо депозитарна установа (зберігач цінних паперів), якій (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), не виконала (не виконав) вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів):
якщо цінні папери власника обліковуються на сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії і Центральний депозитарій має можливість встановити особу цього власника на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку:
Центральним депозитарієм - на підставі звернення обраної власником депозитарної установи та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію;
депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються цінні папери;
у всіх інших випадках:
Центральним депозитарієм - на підставі судового рішення, яке набрало законної сили та яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних;
депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються визначені у судовому рішенні цінні папери.
Внесення змін до системи депозитарного обліку cтосовно цінних паперів конкретного власника (крім встановлених цим Положенням випадків стосовно цінних паперів, які та права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача) здійснюється виключно депозитарними установами.
Право власності на цінні папери електронної форми існування переходить до депонента - нового власника з моменту зарахування прав на ці цінні папери на його рахунок у цінних паперах, що обслуговується депозитарною установою. Не допускається зарахування прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента - нового власника без проведення їх списання (або переказу) з рахунку в цінних паперах депонента - попереднього власника в депозитарній установі.
Право власності на цінні папери електронної форми існування власника цінних паперів, які обліковуються на рахунку номінального утримувача, переходить до нового власника (клієнта номінального утримувача або клієнта номінального утримувача) з моменту зарахування прав на цінні папери на його рахунок у номінального утримувача, клієнта номінального утримувача.
У випадку переведення прав на цінні папери, що обмежені в обігу (крім випадку обмежень в обігу всього випуску відповідних цінних паперів), з рахунку в цінних паперах депонента в одній депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента в іншій депозитарній установі до розпорядження на зарахування депозитарною установою прав на такі цінні папери додаються копії документів, що були підставою для встановлення депозитарною установою таких обмежень у системі депозитарного обліку, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарної установи, в якій на рахунку у цінних паперах депонента обліковуються права на цінні папери, що підлягають списанню. Передача документів, що були підставою для встановлення обмежень цінних паперів в обігу, здійснюється згідно з внутрішніми документами депозитарних установ з оформленням акта приймання-передавання, який підписується уповноваженими представниками депозитарної установи, що передає документи, та депозитарної установи, що приймає документи, депонентом або його уповноваженим представником, а також засвідчується печатками вказаних осіб (для юридичних осіб). По одному примірнику акта приймання-передавання надається депозитарним установам та депоненту (його уповноваженому представнику).
Обов'язок щодо складання акта приймання-передавання документів, що були підставою для встановлення обмежень цінних паперів в обігу, покладається на депозитарну установу, в якій відкрито рахунок у цінних паперах, з якого підлягають списанню права на цінні папери, що обмежені в обігу.
Матеріалами справи підтверджується, що власником 254 акцій Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", які знаходились на рахунку у цінних паперах Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" належали Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг", що підтверджується Реєстрами власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 26.08.2011, станом на 24.04.2014, станом на 24.04.2015.
Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 16.03.2017 та станом на 05.08.2022 відсутня інформація про власника 254 акцій у зв'язку із неподанням до Центрального депозитарію депозитарною установою Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" інформації на підставі якої складався реєстр, 254 акцій залишились на балансі депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", однак без зазначення власника.
Ухвалою Господарського суду Запорізької області від 04.10.2012 у справі №5009/2716/12 затверджено звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута, ліквідовано банкрута - Товариство з обмеженою відповідальністю "Штаг". 16.10.2012 щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" внесений запис до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про припинення юридичної особи.
ОСОБА_1 посилається на набуття права власності на 254 акцій Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", які належали Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг" як засновника Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" відповідно до статті 32 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", частини 12 статті 111 Цивільного кодексу України.
Відповідно до статті 32 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (у редакції станом на час затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу банкрута, ліквідацію банкрута - Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг", внесення запису про припинення юридичної особи) після завершення усіх розрахунків з кредиторами ліквідатор подає до господарського суду звіт та ліквідаційний баланс, до якого додаються:
показники виявленої ліквідаційної маси (дані її інвентаризації);
відомості про реалізацію об'єктів ліквідаційної маси з посиланням на укладені договори купівлі-продажу;
копії договорів купівлі-продажу та акти приймання-передачі майна;
реєстр вимог кредиторів з даними про розміри погашених вимог кредиторів;
документи, які підтверджують погашення вимог кредиторів.
Господарський суд після заслуховування звіту ліквідатора та думки членів комітету кредиторів або окремих кредиторів виносить ухвалу про затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу.
Ліквідатор повідомляє державний орган з питань банкрутства про завершення ліквідаційної процедури.
Якщо за результатами ліквідаційного балансу після задоволення вимог кредиторів не залишилося майна, господарський суд виносить ухвалу про ліквідацію юридичної особи - банкрута. Копія цієї ухвали направляється органу, який здійснив державну реєстрацію юридичної особи - банкрута, та органам державної статистики для виключення юридичної особи з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, а також власнику (органу, уповноваженому управляти майном), органам державної податкової служби за місцезнаходженням банкрута.
Якщо майна банкрута вистачило, щоб задовольнити всі вимоги кредиторів, він вважається таким, що не має боргів, і може продовжувати свою підприємницьку діяльність. У такому разі ліквідатор протягом п'яти днів з дня прийняття господарським судом відповідного рішення повідомляє про це орган або посадову особу органу, до компетенції якого належить призначення керівника (органів управління) боржника, у разі необхідності забезпечує проведення зборів чи засідання відповідного органу та продовжує виконувати повноваження керівника (органів управління) боржника до призначення у встановленому порядку керівника (органів управління) боржника. Господарський суд може винести ухвалу про ліквідацію юридичної особи, що звільнилася від боргів, лише у разі, якщо в неї залишилося майнових активів менше, ніж вимагається для її функціонування згідно із законодавством.
У разі якщо господарський суд дійшов висновку, що ліквідатор не виявив або не реалізував усі наявні майнові активи ліквідаційної маси, необхідні для повного задоволення кредиторів, він виносить ухвалу про призначення нового ліквідатора. Новий ліквідатор очолює ліквідаційну комісію і діє згідно з вимогами цього Закону.
Якщо ліквідатор не виявив майнових активів, що підлягають включенню до ліквідаційної маси, він зобов'язаний подати господарському суду ліквідаційний баланс, який засвідчує відсутність у банкрута майна.
У разі якщо господарським судом винесено ухвалу про ліквідацію юридичної особи - банкрута, майно, що залишилося після задоволення вимог кредиторів, передається власникові або уповноваженому ним органу, а майно державних підприємств - відповідному органу приватизації для наступного продажу. Кошти, одержані від продажу цього майна, спрямовуються до Державного бюджету України (частина 7 статті 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (у редакції станом на час затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу банкрута, ліквідацію банкрута - Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг", внесення запису про припинення юридичної особи).
Майно юридичної особи, що залишилося після задоволення вимог кредиторів (у тому числі за податками, зборами, єдиним внеском на загальнообов'язкове державне соціальне страхування та іншими коштами, що належить сплатити до державного або місцевого бюджету, Пенсійного фонду України, фондів соціального страхування), передається учасникам юридичної особи, якщо інше не встановлено установчими документами юридичної особи або законом (частина 12 статті 111 Цивільного кодексу України).
Таким чином, власнику (учаснику) юридичної особи, яку ліквідовано у справі про банкрутство,, передається майно, що залишилося після задоволення вимог кредиторів.
На підтвердження набуття права власності на 254 акцій Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", які належали Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг", ОСОБА_1 надано до позову ухвалу Господарського суду Запорізької області від 04.10.2012 у справі №5009/2716/12, відповідно до якої: Звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута затверджено; Банкрута -Товариство з обмеженою відповідальністю "Штаг", м. Запоріжжя, код з ЄДР - 37276974, ліквідовано; Провадження у справі припинено; Вимоги, що не задоволені за недостатністю майна, вважати погашеними; Зобов'язано ліквідатора передати до архіву фінансово-господарську документацію банкрута; Державному реєстратору виконкому Запорізької міської ради згідно з чинним законодавством внести до Єдиного державного реєстру запис про припинення юридичної особи-банкрута - Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг", код з ЄДР -37276974, про що повідомити відповідним державним органам та установам.
Доказів набуття права власності на 254 акцій Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", які належали Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг", ОСОБА_1 (як засновником Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг") в порядку, встановлено статтею 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (у редакції станом на час затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу банкрута, ліквідацію банкрута - Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг", внесення запису про припинення юридичної особи), частиною 12 статті 111 Цивільного кодексу України до суду не надано.
При цьому, господарський суд звертає увагу, що 254 акцій Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", які належали Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг" входить до ліквідаційної маси банкрута (Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг") відповідно до статті 26 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (у редакції станом на час затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу банкрута, ліквідацію банкрута - Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг", внесення запису про припинення юридичної особи), його реалізація, в тому числі й передача частини майна. що залишилась після задоволення вимог кредиторів здійснюється у порядку, встановленому законодавством у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг".
Доводи позивача про те, що лише у ОСОБА_1 як єдиного засновника Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" виникло право власності на майно, яке залишилось після банкрутства товариства, не спростовують підтвердження надання доказів набуття права власності на спірні акції у порядку, встановленому законодавством у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг".
Враховуючи, що ОСОБА_1 (як засновником Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг") не надано доказів набуття права власності на 254 акцій Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", які належали Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг", в установленому законом порядку (в процесі банкрутства товариства), позовні вимоги про визнання права власності на вказані акції у спорі до Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" (емітента) та Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" (депозитарної установи, дію ліцензію якої анульовано на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності) в порядку підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V Положення №735, задоволенню не підлягають.
Відповідно до частини 1 статті 74 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.
Належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування.
Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.
Обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.
Докази, одержані з порушенням закону, судом не приймаються. Достовірними є докази, створені (отримані) за відсутності впливу, спрямованого на формування хибного уявлення про обставини справи, які мають значення для справи.
Наявність обставини, на яку сторона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, вважається доведеною, якщо докази, надані на підтвердження такої обставини, є більш вірогідними, ніж докази, надані на її спростування.
Питання про вірогідність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання (статті 76-79 Господарського процесуального кодексу України).
Відповідно до статті 86 Господарського процесуального кодексу України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об'єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів.
Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також вірогідність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності.
Суд надає оцінку як зібраним у справі доказам в цілому, так і кожному доказу (групі однотипних доказів), який міститься у справі, мотивує відхилення або врахування кожного доказу (групи доказів).
Враховуючи викладене господарський суд дійшов до висновку про відмову у задоволенні позовних вимог.
Відповідно до статті 129 Господарського процесуального кодексу України судові витрати по сплаті судового збору покладаються на позивача.
Керуючись ст.ст. 2, 46, 73, 74, 76, 77-79, 86, 91, 129, 231, 233, 238, 240, 241 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд, -
У задоволенні позову ОСОБА_1 до відповідача-1: Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", до відповідача-2: Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмету спору на стороні позивача Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" про визнання права власності на цінні папери відмовити.
Витрати по сплаті судового збору покласти на ОСОБА_1 .
Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.
Апеляційна скарга на рішення суду подається до Центрального апеляційного господарського суду протягом двадцяти днів з дня складення повного судового рішення.
Повне рішення складено 24.04.2025
Суддя Ю.А. Бажанова