ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01054, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-В, тел. (044) 334-68-95, E-mail: inbox@ki.arbitr.gov.ua
м. Київ
26.03.2025Справа № 910/231/25
За позовом ОСОБА_1
до Товариства з обмеженою відповідальністю «Піоглобал Капітал»
за участю третіх осіб без самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача -
1) ОСОБА_2 , 2) Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» та на стороні відповідача - 3) Товариства з обмеженою відповідальністю «Стандарт», 4) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, про визнання права власності на цінні папери
Суддя Сташків Р.Б.
Секретар судового засідання Гарашко Т.В.
Представники сторін:
від позивача - Сокольвак В.М.,
від відповідача - не з'явилися;
від третьої особи-1 - не з'явилися;
від третьої осби-2 - Севлісян Г.Ф.;
від третьої особи-3 - не з'явилися;
від третіх особи-4 - не з'явилися.
У січні 2025 року ОСОБА_1 (далі - позивач) звернулася до Господарського суду міста Києва із позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Піоглобал Капітал» (далі - ТОВ «Піоглобал Капітал») та Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (далі - Національний депозитарій) про:
- визнання за позивачем як спадкоємцем права власності на пакет іменних бездокументарних облігацій, емітентом яких є ТОВ «Стандарт», код цінних паперів (ISIN) - UA 4000034466, кількістю 107 облігацій, що обліковувались на рахунку ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) в депозитарній установі ТОВ «Піоглобал Капітал», загальною договірною вартістю 214000 грн;
- зобов'язати Національний депозитарій ввести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження ТОВ «Піоглобал Капітал», шляхом здійснення безумовної депозитарної операції-переказу 107 іменних бездокументарних облігацій, загальною договірною вартістю 214000 грн, код цінних паперів (ISIN) - UA 4000034466, емітент - «Стандарт»" (код ЄРДПОУ 22907172), з рахунку в цінних паперах ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_1 ) в депозитарній установі ТОВ «Піоглобал Капітал» на рахунок у цінних паперах ОСОБА_1 (ІПН НОМЕР_2 ) в іншій депозитарній установі.
Позивач зазначає, що зверталась до Шевченківського районного суду міста Києва з цим же позовом, однак ухвалою від 18.12.2024 №761/47152/24 суд відмовив у відкритті провадження за вказаним позовом, зазначивши, що цей спір підсудний господарському суду.
Ухвалою Господарського суду міста Києва від 23.01.2025 відкрито провадження у справі, у порядку статті 50 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України) залучено до участі у справі в якості третіх осіб без самостійних вимог на предмет спору: на стороні позивача - ОСОБА_2 , на стороні відповідачів - Товариство з обмеженою відповідальністю «Стандарт» та Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.
ТОВ «Піоглобал Капітал» відзиву на позов не подало, жодних заяв та клопотань суду не заявило, у підготовчі судові засідання його повноважний представник не з'явився, про розгляд справи повідомлене належним чином.
Національний депозитарій у відзиві на позов зазначив, що не має відповідати за цим позовом, адже не порушував та не порушує жодних прав та законних інтересів позивача, не вчиняє жодних дій чи бездіяльності, якими б не визнавав або оспорював права та законні інтереси позивача.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у наданих суду поясненнях вказала про необґрунтованість доводів позивача, посилаючись на те, що:
- облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами;
- підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі, а документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунку в цінних паперах;
- постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.06.2016 було анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарній установі - ТОВ «Піоглобал Капітал», яка відповідно до вимог чинного законодавства повинна була передати усі свої документи, бази даних, архіви баз даних, інформацію щодо її депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності (у спірному випадку до 07.09.2016), та невиплачені депозитарною установою кошти за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, виключно до уповноваженого на зберігання;
- враховуючи те, що ТОВ «Піоглобал Капітал» не здійснило передачу документів та баз даних до Національного депозитарію, не може бути підтверджена або спростована інформація про те, що в померлого ОСОБА_3 був відкритий рахунок у ТОВ «Піоглобал Капітал», на момент припинення депозитарної діяльності останнього він не був закритий та що на незакритому рахунку померлого обліковуються відсоткові іменні облігації ТОВ «Стандарт» в загальній кількості 215 штук.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку 17.02.2025 подала клопотання про розгляд справи за відсутності її представника.
27.01.2025 позивачем було подано заяву про зміну предмету позову та повернення судового збору, відповідно до якої позивач на підставі статті 46 ГПК України змінив предмет позову шляхом вилучення немайнової вимоги (зобов'язання вчинити дії), та просив суд розглянути позов лише в частині визнання за позивачем права власності на пакет іменних бездокументарних облігацій.
У підготовчому засіданні протокольною ухвалою суду від 19.02.2025 судом прийнято зміну предмету позову. Також у вказаному підготовчому засіданні, з огляду на змінений предмет позову, судом було поставлено питання щодо статусу Національного депозитарію.
21.02.2025 позивачем було подано заяву про зміну предмету позову в частині вилучення позовної вимоги до Національного депозитарію, відповідно до якої позивач, у зв'язку із вилученням немайнової вимоги до Національного депозитарію, просив суд змінити його статус, як учасника справи, з відповідача на третю особу, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на боці позивача, та виклав предмет позову, як пред'явлення вимог до ТОВ «Піоглобал Капітал».
Протокольною ухвалою суду від 12.03.2025 вищевказану заяву позивача було прийнято до розгляду, у зв'язку із зміною предмету позову змінено статус Національного депозитарію з відповідача на третю особу без самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача.
У зв'язку із зміною предмета позову судом було поставлено питання щодо юрисдикції цього спору господарському суду з огляду на предметну та суб'єктну юрисдикцію господарських судів.
Представники позивача та Національного депозитарію у підготовчому судовому засіданні підтвердили, що вважають, що спір підвідомчий господарським судам.
Представник позивача на запитання суду вказав, що цей спір виник під час прийняття позивачем спадщини від померлого батька - ОСОБА_3 , та у зв'язку із відмовою нотаріуса видати свідоцтво про право на спадщину за законом, зокрема, на спірні цінні папери після смерті її батька.
Зважаючи на зміну предмета позову з метою з'ясування належності цього спору до юрисдикції господарських судів, судом було встановлено наступне.
У позовній заяві позивач повідомив про те, що вона є спадкоємицею за законом після смерті свого батька ОСОБА_3 (далі - Спадкодавець), який помер ІНФОРМАЦІЯ_1 , у зв'язку з чим нотаріусом дев'ятої Київської Державної нотаріальної контори Майданик І.В. відкрита спадкова справа №410/2016, у якій позивачка та її брат ОСОБА_2 , являються спадкоємцями на все майно за законом (довідка нотаріуса 2244/02-ІІІ від 11.09.2024).
З матеріалів справи та пояснень позивача вбачається, що об'єктом спадкування є майнові права на двокімнатну квартиру за адресою: АДРЕСА_1 , які були придбані Спадкодавцем у ТОВ «Стандарт» (Забудовник) на підставі договору про набуття прав на приміщення № КВ 14/2008 від 11.06.2008, відповідно до якого Забудовник - ТОВ «Стандарт» зобов'язався передати Спадкодавцю у власність приміщення (вищевказану квартиру) у двомісячний строк після введення об'єкту будівництва в експлуатацію в обмін на Пакет облігацій Забудовника.
Зокрема, відповідно до підпункту 4.1.1 пункту 4.1 цього договору від 11.06.2008 оплата вказаного вище Приміщення здійснюється шляхом придбання покупцем (Спадкодавцем) у продавця (ТОВ «Стандарт») пакета облігацій «КВ 14» згідно із договором купівлі-продажу облігацій. Для оплати Приміщення Спадкодавець зобов'язався придбати Пакет облігацій «К 14» у кількості 215 шт. за 430000 грн у строк до 11.06.2008.
На виконання вказаного зобов'язання Спадкодавець 11.06.2008 уклав договір купівлі-продажу цінних паперів № Б-79/08 (далі - Договір купівлі-продажу корпоративних облігацій), відповідно до якого придбав у власність у товариства з обмеженою відповідальністю «Пріоритет Сек'юрітіз» (далі - Продавець облігацій) Пакет облігацій з наступними характеристиками: Облігації відсоткові іменні бездокументарні, емітент - ТОВ «Стандарт», код цінних паперів UA4000034466, номінальною вартістю 1000 грн, договірною вартістю 2000 грн у кількості 215 шт., за ціною купівлі-продажу 430000 грн.
Вказані обставини підтверджуються залученими до матеріалів справи копіями вищевказаних договорів, виписки про стан рахунку у цінних паперах № 010007 станом на 21.08.2009, листом ТОВ «Стандарт» від 10.12.2024.
Відповідно до даних Державного реєстру випусків цінних паперів станом на 11.02.2025 був зареєстрований наступний випуск облігацій ТОВ «Стандарт» (ідентифікаційний код 22907172):
- 17.03.2008 зареєстровано випуск облігацій серії А та видано тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій № 264/2/08-Т від 17.03.2008 на загальну суму 25000000 грн, в кількості 25000 штук відсоткових іменних облігацій, номінальною вартістю 1000 грн кожна, форма існування - бездокументарна;
- 05.05.2008 зареєстровано звіт про результати розміщення облігацій серії А та видано свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій № 264/2/08 від 17.03.2008, дата видачі 05.05.2008 на загальну суму 25000000 грн, в кількості 25000 штук відсоткових іменних облігацій, номінальною вартістю 1000 грн кожна, форма існування - бездокументарна.
З наданого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку проспекту емісії облігацій ТОВ «Стандарт» (далі - Проспект емісії) слідує, що вказаним емітентом було розміщено 25000 штук іменних відсоткових звичайних (незабезпечених) облігацій серії «А», номінальною вартістю однієї облігації 1000 грн, у бездокументарній формі (пункт 3.2 Проспекту емісії).
Метою емісії облігацій є залучення фінансових ресурсів від розміщення облігацій, які у повній сумі будуть спрямовані на: фінансування добудови готельно-поліклінічного комплексу по вул. Мануїльського, 32 (70%), модернізацію матеріально-технічної бази та придбання основних засобів (20%), фінансування в об'єкти комерційної нерухомості (7%) та фінансування проектної документації по будівництву готельного комплексу по вул. Вишгородській, 1 (3%). Джерелами погашення облігацій виступають кошти Емітента, отримані від його діяльності, що залишається після розрахунків з бюджетом та сплати інших обов'язкових платежів (пункт 3.3 Розділу III Проспекту емісії).
Відповідно до умов емісії облігацій серії А ТОВ «Стандарт» дата закінчення обігу облігацій - 21.03.2016, термін погашення облігацій - з 01.04.2016 до 01.06.2016 включно (підпункт 3.6.5 пункту 3.6, підпункт 3.7.1 пункту 3.7 Розділу III Проспекту емісії).
Згідно з підпунктом 3.7.1 пункту 3.7 Розділу III Проспекту емісії погашення облігацій та виплата доходу за облігаціями здійснюється у національній валюті (гривні). При погашенні облігацій кожний власник облігацій серії А має право отримати грошові кошти в розмірі номінальної вартості облігацій серії А та відсотковий дохід, який виплачується в розмірах та порядку, встановлених цим проспектом емісії.
Інформація щодо скасування реєстру випуску облігацій серії А ТОВ «Стандарт» в Державному реєстрі випусків цінних паперів станом на 11.02.2025 відсутня, про що зазначила Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у наданих суду поясненнях.
Як убачається із пояснень позивача та умов пункту 3.2 Договору купівлі-продажу корпоративних облігацій пакет облігацій в кількості 215 шт, власником яких став Спадкодавець, були передані на зберігання депозитарній установі - ТОВ «Сіті Брок», з яким було укладено договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 010007 від 27.05.2008.
У подальшому у зв'язку із зміною найменування депозитарної установи, ТОВ «Сіті Брок» було перейменовано в ТОВ «Піоглобал Капітал».
Позивач зазначає, що на момент смерті ІНФОРМАЦІЯ_1 , Спадкодавець, як власник цінних паперів не встиг їх передати ТОВ «Стандарт» відповідно до договору про набуття прав на приміщення № КВ 14/2008 від 11.06.2008, унаслідок чого не оформив право власності на квартиру АДРЕСА_2 , а усі належні йому іменні бездокументарні облігації, емітентом яких є ТОВ «Стандарт», і на сьогодні обліковуються у відповідача, як депозитарної установи.
Відповідно до частини 1 статті 8 Закону України «Про депозитарну систему України» підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в електронній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах, що відкривається депозитарною установою, а якщо права на відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача - обліковий запис на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів в обліковій системі номінального утримувача, клієнта номінального утримувача.
Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.
Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами власника цінних паперів, які обліковуються на рахунку номінального утримувача, є документ, який згідно із законодавством держави реєстрації номінального утримувача або клієнта номінального утримувача підтверджує право власності на цінні папери та видається номінальним утримувачем або клієнтом номінального утримувача (залежно від місця обліку прав на цінні папери) на вимогу власника цінних паперів на підставі відповідного договору.
З пояснень позивача також слідує, що вона з метою оформлення права на спадщину звернулася до нотаріуса, де була відкрита спадкова справа.
Нотаріусом було надано запит на виписку про стан рахунку в цінних паперах до відповідних компетентних органів, але відповідь до нотаріальної контори не надійшла, а тому Державним нотаріусом Дев'ятої Київської нотаріальної контори Майданник І.В. було відмовлено позивачу в реалізації її права на спадкування (у тому числі права на цінні папери свого батька) у зв'язку з відсутністю підтвердження виписки про стан рахунку на вищевказані цінні папери та відсутністю документів, які підтверджують право на квартиру АДРЕСА_2 , і рекомендовано звернутись до суду з метою реалізації права на спадкування.
Ця обставина підтверджується долученою до матеріалів справи копією зазначеної постанови про відмову у вчиненні нотаріальної дії від 04.10.2024.
З матеріалів справи також слідує, що Національний депозитарій своїм листом № 800/09-2-ЕД від 29.10.2024 рекомендував позивачу звернутись до суду з метою визнання за позивачем як спадкоємцем права власності на цінні папери, що обліковувались на рахунку Спадкодавця у ТОВ «Піоглобал Капітал», так як відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності (затверджене НКЦПФР 23.04.2013 № 735), обслуговування операцій щодо цінних паперів здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій у разі набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи на цінні папери, права на які обліковуються на її рахунку, відкритому депозитарною установою, якщо така депозитарна установа не передала документи, бази даних, архіви баз даних.
Відповідно до статей 1216-1218, 1296 Цивільного кодексу України спадкуванням є перехід прав та обов'язків (спадщини) від фізичної особи, яка померла (спадкодавця), до інших осіб (спадкоємців). Спадкування здійснюється за заповітом або за законом. До складу спадщини входять усі права та обов'язки, що належали спадкодавцеві на момент відкриття спадщини і не припинилися внаслідок його смерті. Спадкоємець, який прийняв спадщину, може одержати свідоцтво про право на спадщину. Відсутність свідоцтва про право на спадщину не позбавляє спадкоємця права на спадщину.
Отже, цей спір виник внаслідок відсутності належного документального підтвердження права власності на спірні корпоративні облігації за Спадкодавцем під час оформлення позивачем права на спадщину, у результаті чого позивачу було відмовлено у видачі свідоцтва про право на спадщину за законом, зокрема, на спірні корпоративні облігації.
Відповідно до частини 1 статті 2 ГПК України завданням господарського судочинства є справедливе, неупереджене та своєчасне вирішення судом спорів, пов'язаних із здійсненням господарської діяльності, та розгляд інших справ, віднесених до юрисдикції господарського суду, з метою ефективного захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав і законних інтересів фізичних та юридичних осіб, держави.
Згідно з частиною 2 статті 4 ГПК України юридичні особи та фізичні особи - підприємці, фізичні особи, які не є підприємцями, державні органи, органи місцевого самоврядування мають право на звернення до господарського суду за захистом своїх порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних інтересів у справах, віднесених законом до юрисдикції господарського суду, а також для вжиття передбачених законом заходів, спрямованих на запобігання правопорушенням.
Пунктами 5, 6 частини 1 статті 20 ГПК України передбачено, що господарські суди розглядають справи у спорах, що виникають у зв'язку із здійсненням господарської діяльності (крім справ, передбачених частиною другою цієї статті), та інші справи у визначених законом випадках, зокрема:
- справи у спорах щодо фінансових інструментів, зокрема щодо цінних паперів, в тому числі пов'язані з правами на цінні папери та правами, що виникають з них, емісією, розміщенням, обігом та погашенням цінних паперів, обліком прав на цінні папери, зобов'язаннями за цінними паперами, крім боргових цінних паперів, власником яких є фізична особа, яка не є підприємцем, та векселів, що використовуються у податкових та митних правовідносинах;
- справи у спорах щодо права власності чи іншого речового права на майно (рухоме та нерухоме, в тому числі землю), реєстрації або обліку прав на майно, яке (права на яке) є предметом спору, визнання недійсними актів, що порушують такі права, крім, зокрема, спорів, стороною яких є фізична особа, яка не є підприємцем.
Відповідно до підпункту «а» пункту 2 частини сьомої статті 8 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» корпоративні облігації є борговими цінними паперами, що посвідчують відносини позики і передбачають обов'язок емітента або особи, яка видала неемісійний цінний папір, сплатити у визначений строк кошти, передати товари або надати послуги, а також інші права власника та обов'язки емітента і осіб, які надають забезпечення за облігаціями.
Таким чином, оскільки стороною у спорі - позивачем є фізична особа, яка не є підприємцем, а предметом позову є визнання права власності на боргові цінні папери як спадкове майно фізичної особи, яка не є підприємцем, то за предметною та суб'єктною юрисдикцією цей спір не належить до юрисдикції господарських судів.
Згідно з пунктом 1 частини 1 статті 231 ГПК України господарський суд закриває провадження у справі, якщо спір не підлягає вирішенню в порядку господарського судочинства.
За результатами підготовчого засідання суд постановляє, зокрема, ухвалу про закриття провадження у справі (пункт 2 частини 2 статті 185 ГПК України).
На виконання частини 2 статті 231 ГПК України суд роз'яснює позивачеві, що спір, стороною якого є фізична особа, яка не є підприємцем, про визнання права власності на боргові цінні папери, зокрема корпоративні облігації, як на спадкове майно, належить до юрисдикції загальних судів.
Враховуючи викладене та керуючись статтями 231, 232, 233, 240 Господарського процесуального кодексу України, суд
Закрити провадження у справі № 910/231/25 за позовом ОСОБА_1 до Товариства з обмеженою відповідальністю «Піоглобал Капітал» про визнання права власності на цінні папери.
Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та може бути оскаржена в порядку та строк, встановлені статтями 254-257 ГПК України.
Повну ухвалу складено 31.03.2025.
Суддя Р.Б. Сташків