ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01054, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-В, тел. (044) 334-68-95, E-mail: inbox@ki.arbitr.gov.ua
м. Київ
18.02.2025Справа № 910/13196/24
Господарський суд міста Києва у складі судді Ярмак О.М., за участю секретаря судового засідання Григоряка М.С., розглянув матеріали господарської справи
за позовом ОСОБА_1
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ"
треті особи 1. Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України"
2. Приватне акціонерне товариство "Вишнівський Ливарно-Ковальський завод"
про визнання права власності
Представники сторін: згідно протоколу судового засідання.
ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю " Фінансова компанія "КУБ" про визнання права власності на 9 000 штук простих акцій Приватного акціонерного товариства "Вишнівський ливарно-ковальський завод".
Ухвалою Господарського суду міста Києва від 13.11.2024 відкрито провадження у справі за правилами загального позовного провадження.
Відповідач правом на подачу відзиву на позов не скористався, ухвалу суду від 13.11.2024 було надіслано відповідачу на адресу згідно відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань поштовим відправленням № 0610212129073, яке повернено до суду із зазначенням причини повернення «неправильно зазначена (відсутня) адреса», будь-яких заяв про зміну місцезнаходження відповідача до суду не надходило.
Ухвалою Господарського суду міста Києва від 12.12.2024 залучено до участі у справі Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій" та Приватне акціонерне товариство "Вишнівський Ливарно-Ковальський завод" в якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача.
23.12.2024 третя особа 2. подала суду пояснення, в яких підтримала поданий позивачем позов.
30.12.2024 третя особа 1. подала суду пояснення, в яких підтримала поданий позивачем позов.
У судовому засіданні 21.01.2025 суд постановив закрити підготовче провадження та призначити розгляд справи по суті.
У судовому засіданні 18.02.2025 відповідно до ст. 240 Господарського процесуального кодексу України судом проголошено вступну та резолютивну частини рішення.
Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, господарський суд міста Києва,
між відповідачем (Депозитарна установа) та позивачем (Депонент) укладено Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , відповідно до умов якого Депозитарна установа зобов'язується у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи та цим Договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах Депонента, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах Депонента на підставі розпоряджень Депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) № 735 від 23.04.2013 року.
На виконання умов вказаного Договору депозитарною установою (Відповідачем) було відкрито депоненту (Позивачу) рахунок в цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_1 .
З матеріалів справи вбачається, що згідно виписки про стан рахунку в цінних паперах від 30.03.2015 року, виданої депозитарною установою, позивач є власником простих іменних акцій кількістю 9 000 штук, загальною номінальною вартістю 2 250 грн., емітент - Приватне акціонерне товариство "Вишнівський ливарно-ковальський завод" (третя особа 2.).
Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2 94-ДП-ДУ-Т про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу від 26.08.2021 року (Постанова) застосовано у відношенні до відповідача санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу-депозитарної діяльності.
Пунктом 2 Постанови визначено, що ТОВ "ФК "КУБ" необхідно вчинити дії, передбачені пунктами 1, 2 розділу V Порядку № 816.
Обґрунтовуючи заявлені позовні вимоги, позивач зазначає, що у зв'язку з припиненням діяльності депозитарної установи ТОВ "ФК "КУБ", яка не вчинила всіх необхідних дій для припинення депозитарної діяльності, було порушено право власності позивача в частині володіння, користування та розпорядження цінними паперами.
При цьому позивач посилається на те, що невиконання відповідачем пункту 2 вищезазначеної постанови останнім привів до відсутності в реєстрі (переліку) акціонерів Приватного акціонерного товариства "Вишнівський ливарно-ковальський завод" інформації про позивача, облік прав власності на акції якого здійснював відповідач.
Відповідно до статті 1 Закону України "Про депозитарну систему України" депозитарна діяльність - це діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр), депонентів, номінальних утримувачів, а також надання інших послуг, які відповідно до цього Закону мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України.
Згідно з частиною 1, 6 статті 14 Закону України "Про депозитарну систему України" депозитарною установою є юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи. Депозитарна діяльність провадиться депозитарною установою на підставі ліцензії, що видається Комісією в порядку, встановленому законодавством.
26.08.2021 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку постановою № 294-ДП-ДУ-Т на відповідача накладено санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи серії АЕ286702, виданої на підставі рішення Комісії № 2496 від 29.10.2013 року; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме: діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування серії АЕ286701, виданої на підставі рішення Комісії № 2496 від 29.10.2013 року; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: субброкерської діяльності, брокерської діяльності серії АД075802, виданої на підставі рішення Комісії № 672 від 10.08.2012 року; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: дилерської діяльності серії АД075803, виданої на підставі рішення Комісії № 672 від 10.08.2012 року, та зобов'язано вчинити дії, передбачені пунктом 1 та 2 розділу V Порядку № 816.
Відповідно до положень статті 16 Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності" анулюванням ліцензії є позбавлення ліцензіата права на провадження виду господарської діяльності, що підлягає ліцензуванню, шляхом прийняття органом ліцензування рішення про анулювання його ліцензії. Рішення про анулювання ліцензії, прийняте з підстав, повторного порушення ліцензіатом ліцензійних умов, набирає чинності через тридцять календарних днів з дня його прийняття.
Розділом V Порядку № 816 визначені дії професійного учасника у випадку анулювання ліцензії на певні види професійної діяльності на фондовому ринку.
Відповідно до пункту 1 розділу V Порядку № 816 депозитарна установа у випадку анулювання ліцензії зобов'язана припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності за певним видом з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії за цим видом депозитарної діяльності та зобов'язана здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом Комісії, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності.
Порядок дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності на фондовому ринку, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, визначені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №431 від 08.04.2014 року (Положення №431).
Відповідно до пункту 3 розділу III Положення № 431 у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, всі документи, бази даних, архіви баз даних Депозитарної установи, інформація щодо її депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та невиплачені депозитарною установою кошти за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, передаються виключно до уповноваженого на зберігання.
Послідовність дій депозитарної установи, діяльність якої припиняється, у разі передання баз даних, архівів баз даних та документів уповноваженому на зберігання, визначена Главою 3 Розділу IV Положення № 431.
Згідно з пунктом 1 Глави 3 Розділу IV Положення № 431 депозитарна установа (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) протягом 20 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, повинна підготувати для передачі перелік документів, серед яких повинні міститись в т.ч. виписки про стан рахунків у цінних паперах та бази даних депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності.
Згідно з пунктом 2 Глави 3 Розділу IV Положення № 431 передавання документів, зазначених у пункті 1 цієї глави, від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання повинно бути виконано депозитарною установою (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 30 календарних днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, та оформлено актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами депозитарної установи (або ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання, складеним не менше ніж у двох примірниках. Строк передавання документів, зазначених у пункті 1 цієї глави, від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання може бути продовжений органом ліцензування за його окремим рішенням у разі звернення депозитарної установи та подання документів, що обґрунтовують таке продовження. Орган ліцензування протягом 3 робочих днів з дати прийняття такого рішення надсилає відповідне повідомлення центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України.
У матеріалах справи наявна відповідь Приватного акціонерного товариства "Вишнівський ливарно-ковальський завод" від 20.07.2023 року № 305 на запит позивача, в якій зазначено, що відповідно з Переліком акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, станом на 16.04.2021 року вих. № 37604 від 19.04.2021 року та Переліком акціонерів, які мають право на отримання дивідендів, станом на 07.06.2021 року вих. № 42410 від 09.06.2021 року, наданих ПАТ "НДУ", де відображена інформація по рахунках в цінних паперах, акціонером емітента - Приватного акціонерного товариства "Вишнівський ливарно-ковальський завод" є, зокрема, ОСОБА_1 , депозитарний код рахунку № НОМЕР_1 - власник 9 000 штук простих іменних акцій емітента.
Позивач, станом на 07.06.2021 року володів цінними паперами емітента у тій самій кількості, що зазначена у Договорі. Вказаними документами, відповідно до Закону України "Про депозитарну діяльність України" було засвідчено право власності позивача па цінні папери Приватного акціонерного товариства "Вишнівський ливарно-ковальський завод", які обліковувались на рахунку позивача, відкритому у ТОВ "ФК "КУБ".
Відповідно до вказаних вище переліків облік прав власності на акції позивача здійснювала депозитарна установа ТОВ "ФК "КУБ", яка здійснювала облік прав власності на акції емітовані Приватного акціонерного товариства "Вишнівський ливарно-ковальський завод", в загальній кількості 352 906 штук.
Проте, у відповідності до вищезазначених переліків акціонерів, наданих ПАТ "НДУ", відсутня інформація про акціонера ОСОБА_1 .
Водночас, у цих переліках містяться відомості про облік 352 906 штук акцій на депозитарному рахунку ТОВ "ФК "КУБ" без розкриття власників цінних паперів та зазначено, що депозитарна установа припинила діяльність.
В подальшому, в переліках акціонерів, які отримувалися Приватним акціонерним товариством "Вишнівський ливарно-ковальський завод" протягом 2023 року, а саме: Переліку акціонерів, яким надсилається письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, Переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, Переліку акціонерів, які мають право на отримання дивідендів, також відсутня інформація про акціонера ОСОБА_1 .
Позивач володіє простими іменними акціями товариства в кількості 9 000 штук, що становить - 0,627911% від їх загальної кількості.
Відповідно до статті 509 Цивільного кодексу України, зобов'язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов'язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від вчинення певної дії (негативне зобов'язання), а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов'язку. Зобов'язання виникають з підстав, встановлених статтею 11 цього Кодексу.
Відповідно до статті 525, 526 Цивільного кодексу України одностороння відмова від зобов'язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом. Зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.
Статтею 599 Цивільного кодексу України визначено, що зобов'язання припиняється виконанням, проведеним належним чином.
Як встановлено судом, зазначено позивачем та відповідачем не спростовано, ТОВ "ФК "КУБ" не виконано свої зобов'язання згідно Положення № 431 та умов Договору, зокрема, не передало документи, бази даних, архівів баз даних до уповноваженого на зберігання - ПАТ "НДУ", чим порушені права позивача як власника цінних паперів, які обліковувалися на його рахунку відповідачем як депозитарною установою, оскільки за відсутності у ПАТ "НДУ" як уповноваженого на зберігання документів, баз даних, архівів та баз даних відповідача ТОВ "ФК "КУБ" як депозитарної установи, інформації щодо депонентів відповідача, які не закрили рахунки в цінних паперах та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів, фактично позбавлено позивача правомочностей власника цінних паперів.
При цьому судом враховано, що згідно статті 22 Закону України "Про депозитарну систему України" в установлених законодавством випадках реалізація прав за емісійними цінними паперами здійснюється на підставі реєстру власників іменних цінних паперів, складення якого здійснює Центральний депозитарій.
Отже, наслідками відсутності акціонера в реєстрі власників цінних паперів емітента є неможливість брати участь у загальних зборах акціонерів, отримувати дивіденди та реалізовувати будь-які інші права, що належать власнику, а в деяких випадках і неможливість проведення загальних зборів акціонерів через відсутність кворуму.
Відтак, не вчинення відповідачем покладених на нього умовами Договору та Положеннями № 431 обов'язків порушує право власності позивача на майно - цінні папери, у зв'язку з чим право позивача підлягає захисту.
Суд зазначає, що вирішуючи спір про визнання права власності слід враховувати, що за змістом норми судове рішення не породжує право власності, а лише підтверджує наявне у позивача право власності, набуте раніше на законних підставах, у тому випадку, якщо відповідач не визнає, заперечує або оспорює наявне в позивача право власності, а також у разі втрати позивачем документа, який посвідчує його право власності.
Аналогічна правова позиція викладена у постановах Верховного Суду у складі колегії суддів Касаційного господарського суду від 11.11.2019 у справі №913/642/18, від 23.12.2014 у справі №3-191гс14, від 06.07.2016 у справі №3-57гс16, від 02.05.2018 у справі №914/904/17, від 27.06.2018 у справі №904/8186/17, від 21.11.2018 у справі №920/615/16, від 04.09.2019 у справі №903/729/16.
Відтак, передумовами та матеріальними підставами для захисту права власності у судовому порядку, зокрема, у визначений спосіб, є наявність підтвердженого належними доказами права власності особи щодо майна, право власності на яке оспорюється або не визнається іншою особою, а також підтверджене належними доказами порушення цього права на спірне майно.
З урахуванням приписів частини 2, 3 статті 8 Закону України "Про депозитарну систему України" суд зазначає, що виписка з рахунка в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами.
Таким чином набуття права власності на цінні папери здійснюється шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку (частина 2 статті 4), облік прав на цінні папери здійснюється виключно депозитарними установами (стаття 6), підтвердженням права на цінні папери є обліковий запис на рахунку в цінних паперах в депозитарній установі (частина 1 статті 8).
Власник володіє, користується, розпоряджається своїм майном на власний розсуд (стаття 319 Цивільного кодексу України).
За приписами статті 321 Цивільного кодексу України, які кореспондуються з положеннями статті 41 Конституції України, право власності є непорушним. Ніхто не може бути протиправно позбавлений цього права чи обмежений у його здійсненні.
Статтею 392 Цивільного кодексу України визначено, що власник майна може пред'явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.
Передумовою для застосування статті 392 Цивільного кодексу України є відсутність іншого, окрім судового, шляху для відновлення порушеного права, яке існувало та було зареєстровано у встановленому законом порядку.
Статтею 8 закону України "Про депозитарну систему України" визначено, що підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Виписка з рахунка в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами.
Отже, реалізація права власності на набуті цінні папери можлива після належного їх оформлення - видачі особі сертифіката (при документарній формі випуску) або зарахування цінних паперів на рахунок особи та отримання нею виписки з рахунку у цінних паперах (при бездокументарній формі випуску).
Враховуючи, що відповідач з моменту припинення ліцензії втратив статус депозитарної установи, і при цьому не здійснив дій передбачених чинних законодавством для передачі наявних у нього, як у депозитарної установи, документів, баз даних, архівів баз даних, інформації щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів уповноваженому на зберігання, позивач позбавлений об'єктивної можливості підтвердити своє право власності на 9 000 штук, загальною номінальною вартістю 2 250 грн., емітент - Приватного акціонерного товариства "Вишнівський ливарно-ковальський завод" перед іншими особами.
За таких обставин, суд приходить до висновку, що право позивача, за захистом яких він звернувся до суду, порушено відповідачем, а тому позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.
Відповідно до статті 13 Господарського процесуального кодексу України судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності сторін. Учасники справи мають рівні права щодо здійснення всіх процесуальних прав та обов'язків, передбачених цим Кодексом. Кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених законом. Кожна сторона несе ризик настання наслідків, пов'язаних з вчиненням чи невчиненням нею процесуальних дій.
За приписами статті 86 Господарського процесуального кодексу України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об'єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності.
Всупереч вказаним вимогам відповідач письмового відзиву на позов, жодних доказів на підтвердження обставин чи відсутності підстав для задоволення позову не надав, стверджувань позивача не спростував.
Відповідно до ст. 129 ГПК України, витрати по сплаті судового збору покладаються на відповідача.
Керуючись статтями 86, 129, 233, 236 - 240 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва
1. Позов задовольнити повністю.
2. Визнати за ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 ; РНОКПП НОМЕР_2 ) право власності на 9 000 штук простих іменних акцій (загальна номінальна вартість 2250,00 грн., реєстраційний номер випуску - 624/10/1/2001, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000133151), що становить 0,627911 відсотка статутного капіталу емітента - Приватного акціонерного товариства "Вишнівський ливарно-ковальський завод" (08134, Київська область, Бучанський район, місто Вишневе, вулиця Паркова, будинок 1; код 20591306), права на які та права за якими обліковувались на рахунку у цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_1 , відкритому у Товаристві з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" (03035, місто Київ, вулиця Митрополита Василя Липківського, будинок 45; код 32999754).
3. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" (03035, місто Київ, вулиця Митрополита Василя Липківського, будинок 45; код 32999754) на користь ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 ; РНОКПП НОМЕР_2 ) 3 028 (три тисячі двадцять вісім) грн. 00 коп. судового збору.
4. Видати накази після набрання рішенням законної сили.
Рішення господарського суду набирає законної сили відповідно до статті 241 ГПК України та може бути оскаржене до апеляційної інстанції в строки та порядку передбаченому розділом ІV ГПК України.
Повне рішення складено 05.03.2025.
Суддя О.М.Ярмак