Справа № 991/896/25
Провадження 1-кс/991/899/25
04 лютого 2025 року м.Київ
Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 , за участі секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання детектива Національного бюро Першого Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене прокурором четвертого відділу управління процесуального керівництва підтримання публічного обвинувачення та представництва в суді Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, з метою надання міжнародної правової допомоги за розслідуванням під номером 1001-105 до справи 115.2023, щодо злочину - відмивання коштів, яке здійснюється ІНФОРМАЦІЯ_1 ,
1. 03.02.2025 до слідчого судді Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого детектива Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене прокурором, в якому детектив просив в рамках міжнародної правової допомоги у розслідуванні під номером 1001-105 до справи 115.2023.
2. Клопотання обґрунтовано тим, що Мазовецьким відділом по боротьбі з організованою злочинністю та корупцією Національної прокуратури у Варшаві здійснюється нагляд за розслідуванням, дорученим ІНФОРМАЦІЯ_1 під номером 1001-105 до справи 115.2023, щодо злочину - відмивання коштів.
Зі змісту запиту про міжнародну правову допомогу від 22.07.2024 вказаний злочин полягав у здійсненні в період часу з 15 лютого 2023 року по 27 вересня 2023 року в м. Варшаві та інших не встановлених місцях переказів коштів через банківські рахунки, відкриті в Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на користь наступних осіб - громадян України: ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ОСОБА_11 , ІНФОРМАЦІЯ_10 на загальну суму не менше ніж 1 661 449,00 євро, попередньо отримані від вигод, пов'язаних із вчиненням заборонених дій, та у подальшому переказі цих коштів за кордон, а також здійснення інших дій, які можуть перешкодити або суттєво перешкодити встановленню злочинного походження коштів або місця їх розміщення, виявлення, вилучення чи конфіскація у співпраці з іншими невстановленими особами.
Вище вказані дії кваліфіковані за ознаками злочину, передбаченого ч. 1, 5 ст. 299 Кримінального кодексу Польщі.
3. У ході виконання запиту про міжнародну правову допомогу Мазовецького відділу по боротьбі з організованою злочинністю та корупцією Національної прокуратури у Варшаві від 22.07.2024, встановлено наступні рахунки громадян України, причетних до вчинення описаного злочину, які останні могли використовувати з метою вчинення відмивання коштів, відкриті в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 »:
ФОП ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_1 ):
НОМЕР_2 ,
НОМЕР_3 ,
ОСОБА_13 /ФОП ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_4 ):
НОМЕР_5 ,
НОМЕР_6 ,
НОМЕР_7 ,
НОМЕР_8 - НОМЕР_9 (рахунок в цінних паперах).
4. Відповідно до змісту запиту про міжнародну правову допомогу зібрані на даний час докази свідчать про те, що вище вказані особи могли використовувати банківські рахунки, відкриті в банках, що працюють на території України, для зберігання коштів, які могли бути отримані злочинним шляхом. Крім того у правоохоронних органів Республіки Польща наявна підозра, що вище вказані кошти могли бути зняті переліченими особами і з порушенням правил ввезені на територію їхньої країни, де і було здійснено внесення цих коштів на рахунки в польських банках AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
5. Отже, з метою виконання запиту про міжнародну правову допомогу, дослідження походження та руху коштів на вище вказаних рахунках осіб, ймовірно причетних до відмивання коштів, необхідно отримати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів у паперовому та електронному вигляді (з можливістю їх вилучення), що становлять охоронювану законом таємницю та містять відомості по вище вказаним банківським рахункам за період часу з моменту їх відкриття по 22.07.2024, які перебувають у володінні банківської установи АБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », а саме:
- документів, які подавалися до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття рахунків, документів із зазначенням осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, паспортів, договорів та інших документів щодо випуску та передачі платіжних карток для доступу до вказаних рахунків, карток зі зразками підписів осыб які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, договорів на підключення до системи Інтернет-банк та SMS-банк, інформацію щодо місця інсталяції відповідного програмного забезпечення та обладнання, на яке воно було інстальовано;
- документів, що містять відомості про рух коштів по зазначеним рахункам (із зазначенням відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на ці рахунки, та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів із цих рахунків, дат, сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, реквізитів платників та одержувачів платежів);
- документів, на підставі яких здійснювалось зарахування, списання коштів або зняття готівкових грошових коштів з рахунків (платіжних доручень, меморіальних ордерів, повідомлень про переказ коштів, довіреностей, договорів, інвойсів тощо);
- документів щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій по зазначеним рахункам, зокрема, реєстрів ризикованих операцій, повідомлень про такі операції, довідок з обґрунтуванням недоцільності інформування національного підрозділу фінансової розвідки про фінансові операції, анкет клієнта.
6. Період отримання інформації обґрунтовується потребою дослідження діяльності вище вказаних осіб та відсутністю точної інформації щодо часу використання банківських рахунків для зберігання грошових коштів, які могли бути предметом відмивання. Зі змісту запиту про міжнародну правову допомогу необхідно отримати історію банківських рахунків вище вказаних осіб з моменту їх відкриття і по дату направлення запиту (тобто по 22.07.2024).
7. Відповідно до інформації АБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » рахунки ОСОБА_13 , ОСОБА_12 , відкриті у вказаній банківській установі, що дає підстави вважати, що АБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » є володільцем необхідних документів.
8. Зі змісту запиту про міжнародну правову допомогу вбачається, що дослідження документів, до яких необхідно отримати доступ, має значення для розслідування відмивання коштів, отриманих злочинним шляхом (під номером 1001-105 до справи 115.2023), з огляду на можливе використання фігурантами справи рахунків, відритих в банківських установах України для зберігання таких активів.
З огляду на викладене перелічені вище документи мають важливе значення для перевірки версії слідства та встановлення обставин вчиненого злочину.
9. Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) інформація про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, вчинені ними правочини; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) інформація про організацію та здійснення охорони банку та осіб, які перебувають у приміщеннях банку; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація.
Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
10. Пунктом 18 ч. 1 ст. 3 КПК України визначено, що слідчий суддя - суддя суду першої інстанції, до повноважень якого належить здійснення у порядку, передбаченому цим Кодексом, судового контролю за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні.
Вирішуючи питання про наявність чи відсутність підстав для задоволення клопотання та здійснюючи судовий контроль за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні, слідчий суддя виходить з наступного.
11. Відповідно до ч. 1 ст. 46 Конвенції ООН проти корупції від 31.10.2003, ратифікованої Верховною Радою України Законом України № 251-V від 18.10.2006, Держави-учасниці надають одна одній найширшу взаємну правову допомогу в розслідуванні, кримінальному переслідуванні та судовому розгляді справ за злочинами, визначеними цієї Конвенцію. Відповідно до ч. 17 ст. 46 вказаної Конвенції ООН запит виконується відповідно до внутрішнього права запитуваної Держави-учасниці і, по можливості, згідно із зазначеними в проханні процедурами.
12. Відповідно до п. 1, ст. 1 Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 вбачається, що Договірні Сторони зобов'язуються надавати одна одній, відповідно до положень цієї Конвенції, якнайширшу взаємну допомогу у кримінальному переслідуванні правопорушень, покарання яких, на момент прохання про надання допомоги, підпадає під юрисдикцію судових властей запитуючої Сторони. Відповідно до п. 1. ст. 3 цієї ж конвенції встановлено, що запитувана Сторона виконує у передбачений її законодавством спосіб. будь-які судові доручення, які стосуються кримінальної справи і які надсилаються їй судовими властями запитуючої Сторони з метою забезпечення свідоцьких показань або передачі предметів, які являють собою речові докази, матеріалів судової справи або документів.
Положеннями Конвенції про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом (08.11.1990) встановлено обов'язок кожної Сторони вживати таких законодавчих та інших заходів, які можуть бути необхідними для забезпечення її спроможності встановлювати і висліджувати власність, яка підлягає конфіскації згідно з пунктом 1 статті 2 цієї Конвенції, і запобігати будь-якому використанню, будь-якій передачі або будь-якому розпорядженню такою власністю (стаття 3).
Зокрема, кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів, які можуть бути необхідними для уповноваження її судів або інших компетентних органів видавати розпорядження про надання банківських, фінансових або комерційних облікових документів або про їх вилучення з метою здійснення дій, зазначених в статтях 2 і 3. Сторони не повинні ухилятися від вжиття заходів згідно з положеннями цієї статті на підставі банківської таємниці.
Кожна Сторона розглядає питання про вжиття таких законодавчих та інших заходів, які можуть бути необхідними для забезпечення її спроможності використовувати спеціальні слідчі методи, що сприяють встановленню і висліджуванню доходів і збиранню пов'язаних з ними доказів. Такі методи можуть включати постанови про підслуховування, нагляд, перехват телекомунікаційних повідомлень, доступ до комп'ютерних систем і постанови про надання конкретних документів (стаття 4).
На прохання Сторони у якнайширше можливий спосіб надають одна одній допомогу у встановленні і розшуку засобів, доходів та іншої власності, що підлягають конфіскації. Така допомога включає надання і забезпечення доказів стосовно існування, місцезнаходження або пересування, характеру, юридичного статусу чи вартості вищезгаданої власності (стаття 8).
Статтею 9 встановлено, що допомога надається в межах і відповідно до внутрішнього законодавства запитуваної Сторони згідно з визначеними у проханні процедурами, якщо вони не суперечать її внутрішньому законодавству.
13. Вимоги ч. 2 ст. 562 КПК України передбачають, у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія потребує надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом, лише у разі, якщо це передбачено міжнародним договором або є обов'язковою умовою надання такого виду допомоги за законодавством запитуваної сторони. При цьому строк дії такого дозволу не обмежується, а належно засвідчена копія дозволу долучається до матеріалів запиту.
Тимчасовий доступ до речей та документів віднесено до заходів забезпечення кримінального провадження (ч. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України).
Відповідно до положень ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Частиною 1 ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора (п. 2 ч. 3 ст. 132 КПК України).
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні(ч. 4 ст. 132 КПК України).
14. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (п.п. 1,2 ч.5, ч.6 ст.163 КПК України).
15. Відповідно до ч. 1 ст. 561 КПК України на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором.
Частиною 1 ст. 562 КПК України передбачено, якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.
Частиною 2 ст. 562 КПК України, зокрема, також визначено, що строк дії такого дозволу, в разі його надання, не обмежується.
16. Отже, єдиним можливим способом отримати вказану інформацію є одержання відповідного рішення суду про тимчасовий доступ до неї та подальше її вилучення.
Необхідність вилучення копій документів обґрунтоване потребою досягнення мети тимчасового доступу - виконання запиту про міжнародну правову допомогу та долучення до матеріалів розслідування під номером 1001-105 до справи 115.2023 документів, які містять інформацію про банківські рахунки перелічених у запиті осіб.
З огляду на викладене, клопотання підлягає задоволенню в повному обсязі.
Наслідки невиконання зазначеної ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.
Керуючись статтями 9, 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372, 562 КПК України, слідчий суддя
Клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити.
1. Надати старшому детективу Національного бюро Першого Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 та старшому детективу Національного бюро Третього підрозділу детективів Першого Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_14 тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю виготовлення копій документів в друкованому та електронному вигляді, що містять відомості по банківським рахункам:
ФОП ОСОБА_12 (РНОКШІ НОМЕР_1 ):
НОМЕР_2 ,
НОМЕР_3 за період часу з моменту їх відкриття по 22.07.2024, що знаходяться у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », а саме:
- документів, які подавалися до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття рахунків, документів із зазначенням осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, паспортів, договорів та інших документів щодо випуску та передачі платіжних карток для доступу до вказаних рахунків, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, договорів на підключення до системи Інтернет-банк та SMS-банк, інформацію щодо місця інсталяції відповідного програмного забезпечення та обладнання, на яке воно було інстальовано;
- документів, що містять відомості про рух коштів по зазначеним рахункам (із зазначенням відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на ці рахунки, та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів із цих рахунків, дат, сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, реквізитів платників та одержувачів платежів);
- документів, на підставі яких здійснювалось зарахування, списання коштів або зняття готівкових грошових коштів з рахунків (платіжних доручень, меморіальних ордерів, повідомлень про переказ коштів, довіреностей, договорів, інвойсів тощо);
- документів щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій по зазначеним рахункам, зокрема, реєстрів ризикованих операцій, повідомлень про такі операції, довідок з обґрунтуванням недоцільності інформування національного підрозділу фінансової розвідки про фінансові операції, анкет клієнта.
2. Надати старшому детективу Національного бюро Першого Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 та старшому детективу Національного бюро Третього підрозділу детективів Першого Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_14 тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю виготовлення копій документів в друкованому та електронному вигляді, що містять відомості по банківським рахункам:
ОСОБА_13 /ФОП ОСОБА_13 (РНОКШІ НОМЕР_4 ):
НОМЕР_5 ,
НОМЕР_7 ,
НОМЕР_7 ,
НОМЕР_8 - НОМЕР_9 (рахунок в цінних паперах) за період часу з моменту їх відкриття по 22.07.2024, що знаходяться у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », а саме:
- документів, які подавалися до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття рахунків, документів із зазначенням осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, паспортів, договорів та інших документів щодо випуску та передачі платіжних карток для доступу до вказаних рахунків, карток зі зразками підписів осіб, які мають право розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, договорів на підключення до системи Інтернет-банк та SMS-банк, інформацію щодо місця інсталяції відповідного програмного забезпечення та обладнання, на яке воно було інстальовано;
- документів, що містять відомості про рух коштів по зазначеним рахункам (із зазначенням відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на ці рахунки, та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів із цих рахунків, дат, сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, реквізитів платників та одержувачів платежів);
- документів, на підставі яких здійснювалось зарахування, списання коштів або зняття готівкових грошових коштів з рахунків (платіжних доручень, меморіальних ордерів, повідомлень про переказ коштів, довіреностей, договорів, інвойсів тощо);
- документів щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій по зазначеним рахункам, зокрема, реєстрів ризикованих операцій, повідомлень про такі операції, довідок з обґрунтуванням недоцільності інформування національного підрозділу фінансової розвідки про фінансові операції, анкет клієнта.
3. Строк дії ухвали необмежений.
Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов'язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді. У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукування та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення.
Ухвала оскарженню не підлягає і заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Слідчий суддя ОСОБА_1