печерський районний суд міста києва
Справа № 757/52393/24-к
пр. № 1-кс-44569/24
09 грудня 2024 року
Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва: ОСОБА_1 ,
при секретарі: ОСОБА_2 ,
за участю:
слідчого: не з'явився,
представника особи у володінні якої знаходяться речі і документи: не з'явився,
розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України капітана поліції ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 12021000000001143 від 14.09.2021 року, -
Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України капітан поліції ОСОБА_3 , за погодженням прокурора третього відділу управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою злочинністю, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .
В обґрунтування клопотання слідчий зазначає, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 12021000000001143 від 14.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 2 ст. 190, ч. 5 ст. 27 ч. 5 ст.191, ч. 5 ст.191, ч. 3 ст. 209, ч.1 ст.388, ч.5 ст.27 ч.2 ст.28 ч. 3 ст. 358, ч. 4 ст. 358, ч. 3 ст. 362, ч. 2 ст. 364, ч. 3 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України, під час якого з метою встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення виникла необхідність в одержані тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .
В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.
Слідчий та представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, які містять охоронювану законом таємницю, до судового засідання не з'явились.
Слідчий подав до суду заяву про розгляд справи за його відсутності, в якій зазначив, що клопотання підтримує та просить його задовольнити у повному обсязі.
Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 - ОСОБА_5 подала свої письмові заперечення, у задоволенні клопотання просила відмовити, оскільки слідчим не обгрунтовано те, що речі та документи, тимчасовий доступ до яких хоче отримати слідчий перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .
Слідчий суддя розглянув клопотання у відсутність представника особи, у володінні якої знаходяться документи, на підставі ч. 4 ст. 163 КПК України.
Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню, зважаючи на наступне.
Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 12021000000001143 від 14.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 2 ст. 190, ч. 5 ст. 27 ч. 5 ст.191, ч. 5 ст.191, ч. 3 ст. 209, ч.1 ст.388, ч.5 ст.27 ч.2 ст.28 ч. 3 ст. 358, ч. 4 ст. 358, ч. 3 ст. 362, ч. 2 ст. 364, ч. 3 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що посадові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зловживаючи своїм службовим становищем, за попередньою змовою із невстановленими досудовим розслідуванням особами, шляхом внесення до фінансової звітності недостовірної інформації, створили умови для отримання неправомірної вигоди іншими юридичними та фізичними особами, що спричинило тяжкі наслідки.
Так, рішенням Правління НБУ № 400-рш/БТ від 11.08.2021 через численні скарги вкладників банку про неможливість отримання власних коштів у банку, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » віднесено до категорії неплатоспроможних із введенням тимчасової адміністрації ІНФОРМАЦІЯ_3 .
Надалі, на підставі рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 09.09.2021 № 469-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_3 від 09.09.2021 №907 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень ліквідатора банку» розпочато процедуру ліквідації банківської установи.
В той же час, в ході проведення досудового розслідування встановлено, що станом на січень 2021 року посадовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не були вжиті заходи для погашення заборгованості за кредитними договорами на загальну суму близько 170 млн. грн., наданим пов'язаним із власником банку особам та під особисті зобов'язання власника банку, та які було визнано проблемними.
Зокрема, менеджментом банку були видані кредити наступним юридичним особам: ПП « ОСОБА_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ). Після отримання кредитних коштів, зазначені вище юридичні особи перестали виконувати зобов'язання визначені умовами кредитних договорів та договорами іпотеки.
Крім того, встановлено, що нерухоме майно, яке виступало предметом застави та відносно якого були укладені договори іпотеки фактично відсутнє та було зареєстроване за підробленими документами.
Так, в ході проведення досудового розслідування встановлено, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладені наступні договори:
-з ПП « ОСОБА_6 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) про надання кредиту в розмірі 15 000 000,00 грн., при цьому предметом застави, серед іншого, виступило фактично не існуюче нерухоме майно - нежилі приміщення з № 1 по №14 (групи приміщень № 194) загальною площею 408,4 кв.м., розташовані за адресою: АДРЕСА_2 , власником якого, згідно відомостей Єдиного державного реєстру прав власності на нерухоме майно та їх обтяження, є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 );
-з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) про надання кредиту в розмірі 30 000 000,00 грн., при цьому предметом застави, серед іншого, виступило фактично не існуюче нерухоме майно - нежилі приміщення (групи приміщень № 319) (літ. В), загальною площею 1842,0 кв.м., розташовані за адресою: АДРЕСА_3 , власником якого, згідно відомостей Єдиного державного реєстру прав власності на нерухоме майно та їх обтяження, є ОСОБА_7 (РНОКПП НОМЕР_8 );
-з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) про надання кредиту в розмірі 20 000 000,00 грн., при цьому предметом застави, серед іншого, виступило фактично не існуюче нерухоме майно - нежилі приміщення (групи приміщень №48) (літ. В) площею 1 277,0кв.м., розташовані за адресою: АДРЕСА_4 , власником якого, згідно відомостей Єдиного державного реєстру прав власності на нерухоме майно та їх обтяження, є ОСОБА_8 (РНОКПП НОМЕР_9 );
-з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) про надання кредиту в розмірі 19 500 000,00 грн., при цьому предметом застави, серед іншого, виступило фактично не існуюче нерухоме майно - нежитлова будівля (літера Г), загальною площею 2561,3 кв.м., розташована за адресою: АДРЕСА_5 , власником якого, згідно відомостей Єдиного державного реєстру прав власності на нерухоме майно та їх обтяження, є ОСОБА_9 .
Також, інформація про надання кредитних коштів пов'язаним із власником АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не була відображена у поточній звітності банку та стала причиною своєчасного незастосування регулятором - ІНФОРМАЦІЯ_9 заходів впливу, штрафних санкцій та операційних обмежень з цього приводу, що призвело до несвоєчасного визнання неплатоспроможності банку, спричинення істотної шкоди інтересам Держави в особі ІНФОРМАЦІЯ_3 , невиконання зобов'язань перед споживачами фінансових послуг та завдання матеріальної шкоди вкладникам банку.
Активні дії менеджменту банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та пов'язаних з ним осіб, можуть свідчити про умисні дії направленні на одержання неправомірної вигоди для себе чи іншої юридичної особи, всупереч інтересам служби, що спричинило тяжкі наслідки.
Отже, сукупність обставин дає підстави вважати, що посадові особи та бенефіціарні власники юридичних осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПП « ОСОБА_10 », (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), оцінювачі нерухомого майна, державні реєстратори прав власності на нерухоме майно та інші невстановлені особи, діючи умисно за попередньою змовою між собою вчинили дії щодо заволодіння коштами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що спричинило тяжкі наслідки.
В період з 10.09.2021 по 09.09.2024 безпосередньо ІНФОРМАЦІЯ_3 проводилась ліквідація АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
За результатами аналізу кредитних справ вказаних позичальників ІНФОРМАЦІЯ_3 виявлено та встановлено низку тотожних ознак діяльності колегіальних органів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » при прийнятті рішень щодо кредитування вищевказаних позичальників, що стало причинами та умовами для завдання Банку значної майнової шкоди. По всім розглянутим кредитам Висновки служби ризиків банку містять великий обсяг застережень щодо проведення активних операцій. По всім розглянутим кредитам колегіальними органами банку надано відстрочення страхування заставного майна, заставне майно не було застраховано і банком не застосовані передбачені за так порушення штрафні анкцїї. Всі перелічені вище позичальники характеризувались негативною кредитною дисципліною, за даними ОДБ банку, вже починаючи з другого - третього місяця відбувалось перенесення нарахованих та несплачених відсотків за користування кредитами на рахунки прострочених. При цьому, по жодному з проаналізованих кредитів судово-претензійна діяльність зі стягнення кредитної заборгованості з позичальника банком не проводилась, або мала формальний характер.
Окрім того, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » порушено встановлений ІНФОРМАЦІЯ_9 порядок оприбуткування договору поруки №12/01/2021 від 12.01.2021, укладеного між Банком та ОСОБА_11 , що призвело до не відображення в обліку Банку кредиту, наданого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », як кредиту, наданого пов'язаній з банком особі, а також не відображення групи кредитів, зобов'язання за якими забезпечувались договором поруки ОСОБА_11 , як «один позичальник».
Рішенням виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_3 від 01.04.2024 № 403 «Про затвердження ліквідаційного балансу та звіту про виконання ліквідаційної процедури АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » затверджено ліквідаційний баланс та звіт про виконання ліквідаційної процедури АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », якими встановлено, що сума незадоволених вимог кредиторів до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за результатами ліквідаційної процедури банку складає 359 889 169,44 грн.
Згідно статті 53 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» від 23.02.2012 № 4452-VI За результатами проведення ліквідації банку Фонд складає ліквідаційний баланс та звіт, що затверджуються виконавчою дирекцією Фонду. Ліквідаційна процедура банку вважається завершеною з моменту затвердження ліквідаційного балансу, а банк ліквідованим - з моменту внесення запису про припинення банку до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.
Згідно статті 52-1 «Збереження документів» Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» від 23.02.2012 № 4452-VI Фонд забезпечує належне оформлення, упорядкування та зберігання усіх, у тому числі фінансово-господарських, документів неплатоспроможного банку протягом ліквідаційної процедури. До завершення ліквідації неплатоспроможного банку Фонд зобов'язаний забезпечити збереженість архівних документів неплатоспроможного банку і передати їх на зберігання до ІНФОРМАЦІЯ_1 .
Згідно витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань ІНФОРМАЦІЯ_11 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .
Враховуючи вище викладене, а також те, що документи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на даний час передані ІНФОРМАЦІЯ_3 після процедури ліквідації до ІНФОРМАЦІЯ_1 , згідно п. 3 статті 52-1 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» від 23.02.2012 № 4452-VI і отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю та які містять відомості, що підлягають доказуванню.
Згідно п. 7 ч. 2 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення (до таких відноситься і тимчасовий доступ до речей і документів) не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обгрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження, потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора, може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
Частина 5 ст. 132 КПК України містить імперативну вказівку з приводу обов'язку сторони кримінального провадження подати слідчому судді, суду докази обставин, на які вони посилаються під час розгляду питання під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження.
Відповідно до ч. 3 ст. 26 Кримінального процесуального кодексу України (диспозитивність) слідчий суддя, суд у кримінальному провадженні вирішують лише ті питання, що винесені на їх розгляд сторонами та віднесені до їх повноважень цим Кодексом.
Згідно ч. 1, 2 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
У клопотанні зазначаються: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв'язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.
Згідно ж до п. 1 ч. 5 ст. 163 КУпАП слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.
Разом з тим, дослідивши мотивувальну частину клопотання, слідчий суддя позбавлений можливості встановити підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .
Отже, клопотання слідчого не відповідає вимогам ст.160 КПК України.
Враховуючи викладене, у слідчого судді відсутні підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , відтак слідчий суддя приходить до висновку про неможливість задоволення клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 12021000000001143 від 14.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч.2 ст. 190, ч.5 ст.27 ч. 5 ст.191, ч.1 ст.388, ч.5 ст.27 ч.2 ст.28 ч. 3 ст. 358, ч. 4 ст. 358, ч. 2 ст. 364 КК України.
На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 22, 309 КПК України, слідчий суддя,-
У задоволенні клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України підполковника поліції ОСОБА_12 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12021000000001143 від 14.09.2021 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч.2 ст. 190, ч.5 ст.27 ч. 5 ст.191, ч.1 ст.388, ч.5 ст.27 ч.2 ст.28 ч. 3 ст. 358, ч. 4 ст. 358, ч. 2 ст. 364 КК України - відмовити.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1