печерський районний суд міста києва
Справа № 757/55567/24-к
пр. № 1-кс-47212/24
26 листопада 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та їх вилучення,
25.11.2024 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України підполковник поліції ОСОБА_3 , за погодження прокурора другого відділу організації процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою злочинністю Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та їх вилучення.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходиться речі і документи, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.
В судове засідання слідчий не з'явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Слідчий подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.
Згідно з нормою ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.
За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об'єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов'язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у її відсутність.
Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв'язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.
В обґрунтування клопотання слідчий вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №12024000000001690 від 16.08.2024 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364-1 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи учасників фондового ринку, діючи за попередньою змовою групою осіб, вчиняють умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів.
Відповідно до Положення затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_1 » торговці цінних паперів зобов'язані подавати адміністративних даних щодо укладених правочинів (договорів купівлі-продажу, міни, договорів РЕПО та ін.
Так, на теперішній час у слідства виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом інформацію, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , з метою вилучення документів, які подано емітентами для завідомо недобросовісного випуску відсоткових облігацій та подачі професійними учасниками фондового ринку адміністративних даних про укладання удаваних угод купівлі облігацій.
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8, 9 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи, державну таємницю.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161,162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.
На підставі викладеного, ст. 22, 26, 108, ст.ст.160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя,
Клопотання задовольнити.
Надати дозвіл слідчим слідчої групи ГСУ НПУ, а саме: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_3 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 на проведення тимчасового доступу, шляхом вилучення, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташована за адресою: АДРЕСА_1 , із можливістю вилучення електронних копій інформації та документів:
1. Адміністративних даних поданих торговцями цінними паперами відповідно до Положення затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 від 25.09.2012 № 1283 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо укладених правочинів предметом яких були облігації внутрішньої державної позики, відносно яких був укладений договір купівлі-продажу № 230825/1-ГД від 25.08.2023 на суму 192 312 705,00 грн., які були перераховані від ТОВ ФК « ОСОБА_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) ОСОБА_17 (ІПН НОМЕР_2 ) (перерахування грошових коштів від продажу ОВДП). В свою чергу, до ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в рамках операцій по даним цінним паперам перераховано 206 629 713,00 грн. від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_3 ) як на рахунок учасника за кліринговим договором №0972/01/S від 14.10.2013. Інформація необхідна із вказанням номеру ISIN даного цінного папера (ОВДП), торговців цінних паперів (в хронологічному порядку), реквізитів та виду угод, які укладалися по даному ОВДП, дати укладання та виконання угод, сторін угод, кількості цінних паперів та сум усіх наявних договорів, депозитарних установ що обліковують перехід прав власності.
2. Документів, що стосуються операцій з купівлі-продажу цінних паперів із зазначенням категорії договорів, фізичних та юридичних осіб (2-ї та 3-ї сторін, торговців), які укладалися за участю АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), в період з моменту створення фондів по теперішній час, безпосередньо або через інших професійних учасників фондового ринку.
3. Щоквартальної та річної зведеної інформації по всім операціям з купівлі-продажу цінних паперів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) із зазначенням категорій договорів, усіх учасників операцій безпосередньо та/або професійних учасників фондового ринку (фізичних та юридичних осіб) із зазначенням ідентифікаційних даних, а також щоквартальну інформацію (відомості) про результати діяльності та розрахунку вартості чистих активів учасників фондового ринку, у тому числі відповідно до
- Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням НКЦПФР від 02.10.2012 № 1343;
- Положення про порядок звітування депозитарними установами до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого Рішенням НКЦПФР від 11.06.2013 № 992;
- Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283;
- Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1284.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.
Слідчий суддя ОСОБА_1