справа № 208/13637/24
№ провадження 1-кс/208/2565/24
Іменем України
21 листопада 2024 р. м. Кам'янське
Слідчий суддя Заводського районного суду м. Дніпродзержинська Дніпропетровської області ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого відділу розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності СУ ГУНП в Донецькій області полковника поліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором Донецької обласної прокуратури ОСОБА_4 «про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» в межах кримінального провадження №42021052670000051 від 11.10.2021 за ч. 3 ст. 191 КК України, -
Слідчий відділу розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності СУ ГУНП в Донецькій області звернувся до слідчого судді Заводського районного суду м. Дніпродзержинська із погодженим з прокурором клопотанням, в якому просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ; фактична адреса: АДРЕСА_2 .
Слідчий ІНФОРМАЦІЯ_2 подав до суду заяву про розгляд клопотання за його відсутністю, клопотання підтримав в повному обсязі.
На підставі ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування кримінального провадження за допомогою технічних засобів не здійснювалось.
У відповідності до положень ст. 22 КПК України, кримінальне провадження здійснюється на основі змагальності, що передбачає самостійне обстоювання стороною обвинувачення і стороною захисту їхніх правових позицій, прав, свобод і законних інтересів засобами, передбаченими цим Кодексом. Сторони кримінального провадження мають рівні права на збирання та подання до суду речей, документів, інших доказів, клопотань, скарг, а також на реалізацію інших процесуальних прав, передбачених цим Кодексом. Суд, зберігаючи об'єктивність та неупередженість, створює необхідні умови для реалізації сторонами їхніх процесуальних прав та виконання процесуальних обов'язків.
З норм ст. 26 КПК України вбачається, що сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та у спосіб, передбачених цим Кодексом. Слідчий суддя, суд у кримінальному провадженні вирішують лише ті питання, що винесені на їх розгляд сторонами та віднесені до їх повноважень цим Кодексом.
Слідчий суддя враховує, що сторона обвинувачення на власний розсуд розпорядилася правом підтримати заявлене клопотання без своєї особистої участі, у письмовій формі та з документальним підтвердженням.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного висновку.
Як встановлено в ході розгляду клопотання, слідчим відділом розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності слідчого управління ГУ Національної поліції в Донецькій області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні за №42021052670000051 від 11.10.2021 за ч. 3 ст. 191 КК України. Нагляд за додержанням законів у формі процесуального керівництва по вказаному кримінальному провадженню здійснюється прокурорами відділу управління нагляду Донецької обласної прокуратури.
Підстава для внесення відомостей до ЄРДР - матеріали правоохоронних та контролюючих державних органів про виявлення фактів вчинення чи підготовки до вчинення кримінальних правопорушень.
Правова кваліфікація кримінального правопорушення - ч.3 ст. 191 КК України.
Із матеріалів кримінального провадження вбачається, що Покровським РВ 2-го управління ГУ СБУ в Донецькій та Луганській областях виявлено факт заволодіння, шляхом зловживання службовим становищем, бюджетних грошових коштів, які були виділені на реалізацію проекту «Реконструкція ІНФОРМАЦІЯ_3 за адресою : АДРЕСА_3 », відповідно до договору від 01.04.2024 з додатковими угодами, який був укладений між ІНФОРМАЦІЯ_4 та ПП « ОСОБА_5 ».
Встановлена висновком №3404-23 від 10.10.2024 судової будівельно-технічної експертизи сума невідповідності обсягів виконаних робіт обсягам, які зазначені в первинних документах, складає 1 722 066,16 гривень.
З метою перевірки фактів повноти та своєчасності перерахування грошових коштів на адресу ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) з боку ІНФОРМАЦІЯ_4 (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), а також отримання та привласнення цих коштів підприємством, у тому числі шляхом зняття цих грошових коштів у готівковій формі, подальшого руху грошових коштів, які були отримані від зазначеного Управління, можливого залучення субпідрядних організацій для проведення зазначених робіт, з'явилась необхідність детально дослідити рух грошових коштів по рахункам ПП « ОСОБА_5 » та призначення перерахувань грошових коштів підприємством в період з 01.01.2019 року по теперішній час.
В ході досудового розслідування встановлено, що ПП « ОСОБА_5 » використовувало рахунок (рахунки) №№ НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , НОМЕР_16 , НОМЕР_18 , НОМЕР_19 , НОМЕР_20 , НОМЕР_21 , НОМЕР_22 відкритий в ІНФОРМАЦІЯ_5 АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Маріуполь (МФО НОМЕР_23 ).
Встановлено, що назва головної банківської установи АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ; фактична адреса: АДРЕСА_2 (відомості згідно офіційного інтернет-ресурсу банківської установи ІНФОРМАЦІЯ_6
Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до оригіналів документів ПП « ОСОБА_5 », які становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », серед яких: заяви про відкриття/закриття рахунків, картки зі зразками підписів та відбитка печатки, договорів на здійснення розрахунково-касового обслуговування, договорів про використання системи «Клієнт-Банк», копії паспортів, ідентифікаційних кодів, повідомлень, свідоцтв, довідок, листування, платіжні доручення, меморіальні ордери, чекові книжки, грошові чеки, відомості про рух коштів, що свідчать про обіг коштів по рахунках за період з 01.01.2019 по теперішній час.
Вказані документи з відомостями щодо обставин відкриття та функціонування рахунку ПП « ОСОБА_5 » в оригіналах та в одному екземплярі перебувають лише у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у зв'язку з чим неможливо іншим способом, окрім як тимчасовим доступом до оригіналів вказаних документів з їх вилученням, довести та перевірити вказані обставини. Окрім цього, у документах, які знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », містяться відомості, які мають суттєве значення і можуть бути використані в якості доказів у кримінальному провадженні, а відомості, які викладені у вказаних документах, неможливо отримати без доступу до оригіналів вказаних документів з їх вилученням.
При проведенні досудового розслідування по зазначеному кримінальному провадженню, згідно відомостей, що закріплені в банківських рахунках, будуть встановлені факти отримання та перерахування грошових коштів ПП « ОСОБА_5 » за проведені роботи, подальший рух отриманих коштів, зняття готівкових грошових коштів.
Зазначені оригінали вказаних документів ПП « ОСОБА_5 » необхідно вилучити у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та можуть бути використані під час досудового розслідування у якості доказів, такий доступ та вилучення необхідно для досягнення мети отримання необхідних органу досудового розслідування відомостей.
Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі та документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ та можливість вилучити оригінали документів по ПП « ОСОБА_5 », які перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Відповідно до ч. 2 ст. 84 КПК України процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.
Згідно з ч. 1 ст. 99 КПК України документом є спеціально створений з метою збереження інформації матеріальний об'єкт, який містить зафіксовані за допомогою письмових знаків, звуку, зображення тощо відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження.
Згідно ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутись до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно ч. 5 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», банківською таємницею, зокрема є відомості про стан рахунку клієнтів; операції, які були проведені на користь чи доручення клієнта, здійснення ним угоди; фінансово-економічний стан клієнтів; інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи клієнта, її керівників, напрями діяльності, відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці та ніша комерційна інформація.
Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Частиною 6 ст. 163 КПК України встановлено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.
Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Слідчим доведена наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, доступ до яких слідчий просить надати, тому слідчий суддя на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України розглянув клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Відповідно до ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.
Виходячи із змісту клопотання, метою доступу до документів в ході досудового розслідування є необхідність проведення слідчих дій, які матимуть доказове значення у кримінальному провадженні.
Відповідно до ст.13 Закону України «Про судову експертизу», Інструкції про призначення та проведення судових експертиз, затвердженої Наказом Міністерства Юстиції України №53/5 від 08.10.1998р., для проведення почеркознавчих досліджень слідчий повинен надати експерту вільні, умовно-вільні та експериментальні зразки почерку (цифрових записів, підпису) особи, яка підлягає ідентифікації.
Крім того, відповідно до п. 1.1 Розділу I «Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень» основним завданням почеркознавчої експертизи є ідентифікація виконавця рукописного тексту, обмежених за обсягом рукописних записів (буквених та цифрових) і підпису. Для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.
Вищевказане обґрунтовує необхідність вилучення саме оригіналів документів з підписами службових осіб ПП « ОСОБА_5 », оскільки виїмка їх копій не забезпечить встановлення об'єктивної істини у кримінальному провадженні.
Оскільки слідчим наведені обґрунтування необхідності тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю відповідно до ст. 162 КПК України, слідчий суддя вбачає достатньо правових підстав для задоволення в частині зазначеного клопотання.
Крім того, на підставі вимог ч. 5 ст. 9 КПК України, слідчий суддя враховує, що виходячи з положень Першого протоколу та протоколів № 2, 4, 7 та 11 до Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод, дотримання принципу верховенства права є однією з підвалин демократичного суспільства.
Зокрема, як у справі «Бакланов проти Росії» (рішення від 9 червня 2005 р.), так і в справі «Фрізен проти Росії» (рішення від 24 березня 2005 р.), ЄСПЛ зазначив, що досягнення справедливого балансу між загальними інтересами суспільства та вимогами захисту основоположних прав особи лише тоді стає значимим, якщо встановлено, що під час відповідного втручання було дотримано принципу «законності» і воно не було свавільним.
Так, і у справі «Ізмайлов проти Росії» (п. 38 рішення від 16 жовтня 2008 р.) ЄСПЛ встановив, що для того, щоб втручання вважалося пропорційним, воно має відповідати тяжкості правопорушення і не становити «особистий і надмірний тягар» для особи.
Тобто, у судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що клопотання не суперечить вищезазначеним вимогам КПК України, містить законні правові підстави для тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та не порушує «справедливий баланс» між загальним інтересом суспільства та вимогами захисту основоположних прав конкретної особи.
За таких обставин, слідчий суддя, враховуючи вказану у клопотанні правову підставу для тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, розумність та співрозмірність обмеження, завданням кримінального провадження приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню, оскільки органом досудового розслідування та прокурором надано достатньо доказів, що вказують на вчинення особою кримінального правопорушення, обґрунтовано розумність та співрозмірність обмеження завданням кримінального провадження та не доведено наявність обставин, які підтверджують, що незастосування заходу забезпечення кримінального провадження призведе до нівелювання доказового значення предметів клопотання, тобто існує обґрунтоване пропорційне співвідношення між засобами, які застосовуються, та метою, яку прагнуть досягти з дотриманням відповідних положень національного законодавства та принципів верховенства права.
На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-166 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання слідчого - задовольнити.
Надати дозвіл на здійснення тимчасового доступу до оригіналів документів ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), які містять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код МФО НОМЕР_1 , код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ; фактична адреса: АДРЕСА_2 , а саме до:
?документів, які містяться у справі клієнтів і стосуються відкриття та обслуговування банківського рахунку (рахунків) №№ НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , НОМЕР_16 , НОМЕР_18 , НОМЕР_19 , НОМЕР_20 , НОМЕР_21 , НОМЕР_22 (валюта українська гривня) та інших рахунків ПП « ОСОБА_5 », а саме: карток зі зразками підписів посадових осіб та зразками відбитків печатки, наказів про призначення посадових осіб, договорів на здійснення розрахунково-касового обслуговування, договорів про використання системи «Клієнт-Банк», актів прийому-передачі виконаних робіт, копій паспортів, ідентифікаційних кодів, листування, платіжних доручень, меморіальних ордерів, чекових книжок, грошових чеків, доручень, тощо за період з моменту початку обслуговування у банківській установі по 21.11.2024 року;
?відомостей про рух грошових коштів на паперовому та магнітному (електронному) носіях по банківському рахунку (рахунках) №№ НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , НОМЕР_16 , НОМЕР_18 , НОМЕР_19 , НОМЕР_20 , НОМЕР_21 , НОМЕР_22 (валюта українська гривня) та іншим рахункам ПП « ОСОБА_5 » у вказаній банківській установі з повною розшифровкою кредитових і дебетових перерахувань, із зазначенням реквізитів учасників фінансових операцій, МФО банків, номерів рахунків, дати, часу (годин, хвилин,секунд), суми, реквізитів платіжних документів, номерів референтів, призначення платежів, що свідчить про обіг коштів по рахункамза період з 01.01.2019 по 21.11.2024 року;
? доручень на зняття готівки, чеків (заяв) на зняття готівки, заяв на зачислення готівки по банківському рахунку (рахункам) №№ НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , НОМЕР_16 , НОМЕР_18 , НОМЕР_19 , НОМЕР_20 , НОМЕР_21 , НОМЕР_22 (валюта українська гривня) та іншим рахункам ПП « ОСОБА_5 » за період з 01.01.2019 по 21.11.2024 року у вказаній банківській установі з наданням можливості вилучення оригіналів вищезазначених документів.
Проведення тимчасового доступу до речей і документів доручити слідчим відділу розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності слідчого управління Головного управління Національної поліції у Донецькій області ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_3 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 .
Зобов'язати службових осіб АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надатизазначеним у клопотанні особам, вищевказані оригінали документів у повному обсязі, а у випадку відсутності оригіналів копії відповідних документів з наданням документів, які підтверджують відсутність оригіналів (протоколи вилучення, акти про пожежу тощо).
Згідно до п. 7 ч. 1 ст. 164 КПК України, строк дії ухвали, не може перевищувати двох місяців з дня постановлення ухвали, за виключенням ухвал, постановлених на виконання вимог частини другої статті 562 цього Кодексу, таким чином строк дії ухвали - два місяця з дня постановлення ухвали, а саме - до 21 січня 2025 року.
Згідно ч. 1 ст. 165 КПК України, особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов'язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду.
Згідно ч. 4 ст. 165 КПК України, на вимогу володільця особою, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів. Копії документів, які вилучаються або оригінали яких вилучаються, виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1