печерський районний суд міста києва
Справа № 757/47134/24-к
пр. № 1-кс-40613/24
18 жовтня 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судових засідань ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,
До Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів.
Обґрунтовуючи внесене клопотання слідчий вказує наступне.
Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 12023000000002169 від 21.11.2023 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст.209 КК України.
У клопотанні зазначено, що упродовж 2020-2023 років службові особи низки юридичних осіб, зловживаючи своїм службовим становищем, використовуючи інвестиційні фонди, утворені для будівництва житла в АДРЕСА_1 , та користуючись особливостями здійснення ними господарської діяльності, залучають кошти інвесторів будівництва, які спрямовують під виглядом будівництва житла на потреби пов'язаних з цими фондами суб'єктів господарювання, чим заподіюють шкоди інвесторам та державним інтересам в особливо великих розмірах. Після цього, службові особи таких підприємств проводять з отриманими коштами фінансові операції, спрямовані на їх легалізацію.
Вказує слідчий, що аналізуючи зібрані в процесі документування злочинної діяльності відомості про причетних юридичних осіб, сторона обвинувачення приходить до висновку, що у володінні службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 (далі - ІНФОРМАЦІЯ_1), наявні документи, які містять відомості, які дадуть змогу встановити всі обставини вчинення кримінальних правопорушень, що розслідуються, а також встановити інші підприємства, задіяні в злочинних схемах, зокрема матеріали щодо перерахування коштів за банківськими рахунками наведених юридичних осіб.
У судове засідання слідчий не з'явився. До суду слідчий ОСОБА_3 подав заяву про розгляд клопотання за його відсутності, вимоги підтримує, просить задовольнити.
Враховуючи положення ч. 1 ст. 163 КПК України, слідчий суддя визнав за можливе розглянути клопотання за відсутності особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного висновку.
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя, аналізуючи обґрунтування клопотання з відповідністю до фабули кримінального правопорушення, приходить до висновку, що документи, доступ до яких просить надати слідчий, дійсно перебуває у володінні вказаної ним особи, в сукупності з іншими речами і документами має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та в подальшому може бути використаний як доказ у кримінальному провадженні, при цьому іншим способом в даний час довести обстави, які передбачається довести не вбачається можливим.
На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-160, 161, 162, 163 КПК України, -
Клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити.
Надати слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні: старшим слідчим в ОВС ГСУ Національної поліції України ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , дозвіл на тимчасовий доступ до документів, що становлять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , за період з 01.01.2020 по 08.10.2024, із можливістю вилучення належним чином завірених копій наступних документів:
1. Документів щодо операцій з купівлі-продажу цінних паперів із зазначенням категорії договорів, фізичних та юридичних осіб (2-ї та 3-ї сторін, торговців), які укладалися за участю наступних юридичних осіб: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , код ЄДРІСІ НОМЕР_6 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_7 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_8 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_9 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_10 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_11 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_12 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_13 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_14 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НОМЕР_15 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_16 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_17 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_18 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_18 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_19 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_20 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_20 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_21 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код НОМЕР_22 ) , в період з 01.01.2020 по 08.10.2024, безпосередньо або через інших професійних учасників фондового ринку.
2. Щоквартальної та річної зведеної інформації по всім операціям з купівлі-продажу цінних паперів вказаних суб'єктів господарювання та інститутів спільного інвестування із зазначенням категорій договорів, усіх учасників операцій безпосередньо та/або професійних учасників фондового ринку (фізичних та юридичних осіб) із зазначенням ідентифікаційних даних, а також щоквартальної інформацію (відомості) про результати діяльності та розрахунку вартості чистих активів учасників фондового ринку, у тому числі відповідно до:
- Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 від 02.10.2012 № 1343;
- Положення про порядок звітування депозитарними установами до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 від 11.06.2013 № 992;
- Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 від 25.09.2012 № 1283;
- Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, оприлюднення інформації та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 від 25.09.2012 № 1284.
3. Документів щодо діяльності, у т.ч. річної фінансової звітності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , код ЄДРІСІ НОМЕР_6 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_7 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_8 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_9 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_10 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_11 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_12 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_13 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_14 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НОМЕР_15 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_16 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_17 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_18 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_18 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_19 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_20 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_20 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_21 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код НОМЕР_22 ) та фондів, активи яких перебувають/перебували в управлінні вказаних КУА:
баланси (звіти про фінансовий стан) станом на звітний період;
звіти про фінансові результати (звіти про сукупний дохід);
звіти про рух грошових коштів;
звіти про власний капітал;
примітки до річної фінансової звітності:
1) пояснення директора КУА по типовим договорам,
2) статутні документи фондів,
3) протоколи та рішення по фондам,
4) проспект емісії з актуальними змінами,
5) договори купівлі-продажу активів по фондам,
6) виписки по рахункам.,
7) щоквартальна та щорічна інформація (відомості) про результати діяльності та розрахунку вартості чистих активів інститутів спільного інвестування, активи яких перебувають в управлінні КУА з щорічної інформації, яка подається КУА до ІНФОРМАЦІЯ_1 , відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_1 (далі - дані ІНФОРМАЦІЯ_1), затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 02 жовтня 2012 року № 1343, зареєстрованим в ІНФОРМАЦІЯ_22 19 жовтня 2012 року за № 1764/22076 за період з 01.01.2020 по 08.10.2024, а саме:
інформацію про корпоративний інвестиційний фонд / інформацію про пайовий інвестиційний фонд (додаток 7 / додаток 8).
довідку про вартість чистих активів (додаток 5).
інформацію про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (додаток 9) та довідку про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (додаток 10).
аудиторський висновок (звіт) (додаток 16).
інформацію щодо компаній з управління активами, які у період з моменту існування по дату надходження запиту управляли активами інвестиційних фондів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , код ЄДРІСІ НОМЕР_6 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_7 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_8 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_9 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_10 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_11 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_12 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_13 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_14 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НОМЕР_15 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_16 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_17 ), ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРІСІ НОМЕР_18 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_18 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_19 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_20 ), ЗНВПІФ " ІНФОРМАЦІЯ_20 " (код ЄДРІСІ НОМЕР_21 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код НОМЕР_22 ),
інформацію щодо проведених контрольно-перевірочних заходів ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо діяльності вищевказаних Фондів та компаній з управління активами, які управляють даними Фондами за останні 3 роки з наданням результатів таких перевірок
інформацію щодо отриманих запитів/листів/повідомлень про можливу неправомірну діяльність вищезазначених Фондів та КУА з наданням копій таких матеріалів та відповідей на такі запити.
Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 - матеріали судового провадження;
Примірник 2 - надано слідчому ОСОБА_3
Слідчий суддя ОСОБА_1