Справа № 991/7287/24
Провадження 1-кс/991/7315/24
25 вересня 2024 року м.Київ
Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , захисника ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання захисника ОСОБА_3 , подане в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні №52016000000000380 від 20.10.2016,
До слідчого судді Вищого антикорупційного суду надійшло вказане клопотання, у якому захисник просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, що знаходяться у володінні Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (далі - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , з правом зробити копії та вилучити такі речі і документи у паперовій та в електронній формі, а саме:
1. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 31.12.2014 р. з додатками;
2. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 31.03.2015 р. з додатками;
3. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 30.06.2015 р. з додатками;
4. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 30.09.2015 р. з додатками;
5. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 31.12.2015 р. з додатками;
6. Звіт за формою 1-П (місячна) «Звіт про виробництво промислової продукції за видами» за період з 1 січня 2015 року по 31 грудня 2015 року (в редакції, чинній у період 2015 року);
7. Звіт за формою №1П-НПП (річна) «Звіт про виробництво та реалізацію промислової продукції» за період з 1 січня 2015 року по 31 грудня 2015 року (в редакції, чинній у період 2015 року);
8. Інші звіти, які були подані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до органів статистики стосовно виробництва та реалізації продукції (карбаміду та аміаку) за період з 1 січня 2015 року по 31 грудня 2015 року;
9. Інформацію про обсяги виробленої та реалізованої продукції окремо щодо карбаміду і аміаку за період кожного місяця (кварталу) 2015 року (у фізичних одиницях виміру (т);
10. Інформацію про залишки на складах готової продукції окремо щодо карбаміду і аміаку станом на 31 грудня 2014 року та на кінець кожного місяця (кварталу) 2015 року (у фізичних одиницях виміру т.), надавши наявні документи первинного складського обліку на їх підтвердження;
11. Звіт незалежних аудиторів «Ернс енд янг» від 10 квітня 2016 року стосовно аудиту фінансової звітності Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », який включає баланс (звіт про фінансовий стан) станом на 31 грудня 2015 року.
Клопотання призначалося до розгляду на 26.08.2024, 17.09.2024, однак, у зв'язку з відсутністю даних про доставлення судових повідомлень про дату, час та місце проведення судових засідань володільцю документів - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », розгляд клопотання відкладено на 25.09.2024.
Захисник підозрюваного ОСОБА_4 - адвокат ОСОБА_3 у судових засіданнях підтримав подане клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів та просив його задовольнити.
Представник володільця у судове засідання не прибув, хоча належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду.
Слідчий суддя, на підставі ч. 4 ст. 163 КПК України, вважає за можливе здійснювати розгляд клопотання за відсутності представника особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.
Дослідивши клопотання та долучені до нього матеріали, слідчий суддя дійшов таких висновків.
Як слідує із матеріалів клопотання, детективами Національного антикорупційного бюро України (далі - НАБУ) здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесені до ЄРДР за № 52016000000000380 від 20.10.2016, зокрема, за підозрою ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364 КК України.
За версією органу досудового розслідування, ОСОБА_4 , будучи бенефіціарним власником компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 , відповідно до узгодженого злочинного плану, як пособник взяв на себе виконання та здійснив дії щодо узгодження з директором компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 порядку підписання контрактів з додатками, укладених між компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », на купівлю продукції AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та порядку підписання контрактів з додатками, укладених між компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 та іноземними компаніями, які мають можливість придбати обумовлений з ПAT «ОПЗ» об'єм виготовленої ним продукції; організував обмін документами між компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 , ПAT « ІНФОРМАЦІЯ_2 », суб'єктами господарювання реального сектору економіки іноземних держав та контроль процесу відвантаження карбаміду, придбаного у ПAT «ОПЗ» компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 тощо.
Захисник зазначає, що на стадії досудового розслідування стороною обвинувачення доводиться, що працівниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 та ОСОБА_6 у співучасті з іншими особами, серед яких ОСОБА_4 , створено умови, за яких реальні покупці продукції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимушені були придбавати готову продукцію у компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 , яка була посередником, тобто створено умови для можливого перешкоджання доступу невизначеного кола потенційних покупців до продукції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та укладання контрактів на придбання продукції заводу.
Водночас сторона захисту здійснює збір доказів, що такі твердження є безпідставними, так як всі покупці-посередники у період 2015 року мали змогу купити будь-яку продукцію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » звернувшись безпосередньо до виробника і потреб у придбанні продукції у компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 не було. За твердженням захисника, із відомостей, опублікованих на сайтах ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та Державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_4 », на складах ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » протягом 2015 року були наявні залишки готової та не реалізованої продукції - карбаміду і аміаку в достатніх обсягах, що в свою чергу дозволяло ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснювати реалізацію продукції будь-яким покупцям понад обсяг, який було реалізовано компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 . Відтак, продаж продукції компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 не обмежував можливості ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснювати такий продаж будь-яким компаніям, які виявили бажання її придбати.
Вказане, за твердженням сторони захисту, підтверджується балансами щодо залишків готової продукції виробництва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за конкретні періоди, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », оскільки форми статистичної звітності, до яких захисник просить надати тимчасовий доступ, складалися і подавалися ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період 2015 року до відповідного територіального органу Держстату.
З огляду на наведені обставини захисник звернувся до слідчого судді із клопотанням про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Неможливість отримати необхідну інформацію в інший спосіб захисник обґрунтував тим, що листом від 04.07.2024 за вих. № 1298 т.в.о. Голови Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відмовлено в наданні запитуваної інформації на адвокатський запит з підстав, що такі дані є конфіденційними. Отже, отримати таку інформацію, окрім як за ухвалою слідчого судді, сторона захисту не має можливості.
За наведеного, захисник ОСОБА_3 просить надати тимчасовий доступ до інформації про обсяги виробленої та реалізованої продукції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » окремо щодо карбаміду і аміаку за період кожного місяця (кварталу) 2015 року (у фізичних одиницях виміру), залишки на складах готової продукції та до іншої фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за вказаний період.
Вирішуючи питання про наявність чи відсутність підстав для задоволення клопотання захисника та здійснюючи судовий контроль за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні, слідчий суддя виходить з такого.
Згідно з вимогами ст. 22 КПК України кримінальне провадження здійснюється на основі змагальності, що передбачає самостійне обстоювання стороною обвинувачення і стороною захисту їхніх правових позицій, прав, свобод і законних інтересів засобами, передбаченими цим Кодексом. Сторони кримінального провадження мають рівні права на збирання та подання до суду речей, документів, інших доказів, клопотань, скарг, а також на реалізацію інших процесуальних прав, передбачених цим Кодексом.
За приписами ч.ч. 1, 3 ст. 93 КПК України, збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, потерпілим, представником юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, у порядку, передбаченому цим Кодексом.
Сторона захисту, потерпілий, представник юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, здійснює збирання доказів шляхом витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ, організацій, службових та фізичних осіб речей, копій документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій, актів перевірок; ініціювання проведення слідчих (розшукових) дій, негласних слідчих (розшукових) дій та інших процесуальних дій, а також шляхом здійснення інших дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів.
Таким чином, сторона захисту наділена рівними зі стороною обвинувачення правами та широкими можливостями здійснювати збирання доказів у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством.
Згідно з ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Тимчасовий доступ до речей та документів віднесено до заходів забезпечення кримінального провадження (ч. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України).
Відповідно до положень ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
У клопотанні захисник просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до відомостей та документів, що можуть містити охоронювану законом таємницю, зокрема конфіденційну інформацію.
Про належність запитуваної захисником ОСОБА_3 інформації до конфіденційних даних зазначає також т.в.о. Голови Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у відповіді від 04.07.2024 за вих. № 1298 на адвокатський запит.
Положеннями п. 4 ч. 1 ст. 162 КПК України встановлено, що до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю.
Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (п.п. 1, 2 ч. 5, ч. 6 ст. 163 КПК України).
Володільцем інформації та документів, до яких захисник прагне отримати тимчасовий доступ, є Публічне акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 .
Про вказане свідчить зокрема той факт, що копії фінансової звітності вже правомірно були розміщені на сайті ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », однак, у встановленому порядку не засвідчені, тому не можуть визнаватися належними та допустимими доказами. Також запитувана захисником інформація опублікована в інформаційній системі Державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на сайті ІНФОРМАЦІЯ_5
Поряд з цим, захисник зауважує, що на сайті ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та в інформаційній системі Державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_4 » розміщено також витяг зі звіту незалежних аудиторів « ІНФОРМАЦІЯ_6 » від 10.04.2016 стосовно аудиту фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який включає баланс (звіт про фінансовий стан) станом на 31 грудня 2015 року, відтак доцільним є отримання доступу до повного тексту зазначеного звіту.
Крім того, захисник ОСОБА_3 посилається на терміни зберігання фінансової та статистичної звітності, визначені Переліком типових документів, що створюються під час діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування, інших юридичних осіб, із зазначенням строків зберігання документів, затвердженим наказом Міністерства юстиції України від 12.04.2012 № 578/5, та зазначає, що фінансова та статистична звітність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зберігається постійно, тому на цей час перебуває у володінні товариства й може бути надана на виконання ухвали суду.
Водночас варто зазначити, що термін зберігання місячних первинних звітів становить один рік із приміткою «за відсутності річних, піврічних, квартальних - постійно». Тому, надання статистичного звіту за формою №1-П (місячна) «Звіт про виробництво промислової продукції за видами» за період з 1 січня 2015 року по 31 грудня 2015 року (в редакції, чинній у період 2015 року) можливо за умови його зберігання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Отже, у сторони захисту виникла об'єктивна необхідність у зверненні до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, адже запитувані відомості та документи, необхідні для реалізації захисту прав ОСОБА_4 , знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та є інформацією, доступ до якої обмежено товариством.
Захисник зауважує, що згідно з висновками «Звіту стосовно ціноутворення на аміак в чорноморському регіоні в 2014-2105» та «Звіту стосовно ціноутворення на карбамід в чорноморському регіоні в 2014-2105», складених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » в листопаді 2021 року, в період 2015 року компанія Newscope Estates Limited придбала 41% карбаміду та 17% аміаку від всього обсягу продукції, реалізованої в 2015 році ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Відповідно до даних річної фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », розміщеної на офіційному сайті, у період 2015 року залишки готової продукції (загальна кількість карбаміду і аміаку, т.) становили:
- станом на 31.12.2014 року - 352 506 т. - Баланс (Звіт про фінансовий стан) на 31.12.2014, Розділ II. «Оборотні активи», рядок 1103 «Готова продукція»;
- станом па 31.12.2015 року - не вказано (відсутній рядок 1103) - Баланс (Звіт про фінансовий стан) на 31.12.2015.
Водночас за даними інформаційної системи Державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_4 », розміщеної на сайті ІНФОРМАЦІЯ_5 залишки готової продукції виробництва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » становили:
- станом на 31.12.2014 року - 352 506 т., Баланс (Звіт про фінансовий стан) па 31.12.2014, Розділ II. Оборотні активи, рядок 1103 «Готова продукція»;
- станом на 31.03.2015 року - 262 578 т., Баланс (Звіт про фінансовий стан) на 31.12.2015, Розділ II. Оборотні активи, рядок 1103 «Готова продукція»;
- станом на 30.06.2015 року - 489 617 т., Баланс (Звіт про фінансовий стан) на 31.12.2015, Розділ II. Оборотні активи, рядок 1103 «Готова продукція»;
- станом на 30.09.2015 року - 331 872 т., Баланс (Звіт про фінансовий стан) на 31.12.2015, Розділ II. Оборотні активи, рядок 1103 «Готова продукція»;
- станом на 31.12.2015 року - 262 578 т., Баланс (Звіт про фінансовий стан) на 31.12.2015, Розділ II. Оборотні активи, рядок 1103 «Готова продукція».
За наведеного, відомості, які сторона захисту прагне отримати та які містяться у поданих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до управління статистики статистичних звітах, є необхідними для доведення результатів фінансово-господарської діяльності в частині кількості виготовленої і реалізованої продукції, тим самим сторона захисту матиме можливість довести наявність у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » залишків карбаміду і аміаку, що дозволяло ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснювати реалізацію продукції будь-яким покупцям понад обсяг, який було реалізовано компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 , а відтак спростувати версію органу досудового розслідування щодо перешкоджання доступу невизначеного кола потенційних покупців до продукції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
З цією ж метою сторона захисту, не обмежуючись наданням тимчасового доступу до конкретно названих документів (п.п. 1-8, 11 прохальної частини клопотання), просить суд надати тимчасовий доступ також до інформації стосовно порушеного питання, яка може міститися в інших документах, в тому числі в електронних базах бухгалтерського та складського обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період 2015 року, а саме: 1) інформації про обсяги виробленої та реалізованої продукції окремо щодо карбаміду і аміаку за період кожного місяця (кварталу) 2015 року (у фізичних одиницях виміру) та 2) інформації про залишки на складах готової продукції окремо щодо карбаміду і аміаку станом на 31 грудня 2014 року та на кінець кожного місяця (кварталу) 2015 року (у фізичних одиницях виміру т.), яка міститься у відповідній базі бухгалтерського обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за вказаний період.
Слідчий суддя погоджується, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Доказами в кримінальному провадженні відповідно до ст. 84 КПК України є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та піддягають доказуванню.
За змістом статті 91 КПК України у кримінальному провадженні підлягають доказуванню, серед іншого, подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення); винуватість обвинуваченого у вчиненні кримінального правопорушення, форма вини, мотив і мета вчинення кримінального правопорушення; вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, а також розмір процесуальних витрат.
За такого, є переконливими доводи захисника, що отримана інформація може бути використана як доказ у кримінальному провадженні з метою доведення обставин, які спростовують версію органу досудового розслідування щодо причетності ОСОБА_4 до вчинення інкримінованого йому кримінального правопорушення, натомість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, неможливо.
Отже, необхідні стороні захисту відомості не можуть бути встановлені та отримані іншим способом, окрім як на підставі рішення суду.
Відсутність доступу до документів унеможливить здійснення повного з'ясування обставин, які мають важливе значення для даного кримінального провадження та встановлення об'єктивної істини по справі.
У ході судового розгляду стороною захисту доведено можливість використання інформації, доступ до якої планується отримати, як доказу у кримінальному провадженні, а також неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою таких відомостей.
За наведених обставин, слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », оскільки зазначені відомості самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення об'єктивної істини, що неможливо зробити без доступу до відповідних документів та інформації, яка знаходиться у володінні товариства, а також враховуючи неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих відомостей та документів.
Із огляду на викладене, клопотання захисника про тимчасовий доступ до речей і документів підлягає задоволенню.
Такий дозвіл слід надати строком на два місяці з дня постановлення ухвали.
Керуючись ст. ст. 9, 131, 132, 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя
Надати захиснику підозрюваного ОСОБА_4 - адвокату ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей, документів та до електронних інформаційних систем, що знаходяться у володінні Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 , адреса електронної пошти ІНФОРМАЦІЯ_8 , з правом зробити копії та вилучити такі речі і документи у паперовій та в електронній формі:
1. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 31.12.2014 р. з додатками;
2. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 31.03.2015 р. з додатками;
3. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 30.06.2015 р. з додатками;
4. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 30.09.2015 р. з додатками;
5. Баланс (Звіт про фінансовий стан) станом на 31.12.2015 р. з додатками;
6. Звіт за формою 1-П (місячна) «Звіт про виробництво промислової продукції за видами» за період з 1 січня 2015 року по 31 грудня 2015 року (в редакції, чинній у період 2015 року);
7. Звіт за формою №1П-НПП (річна) «Звіт про виробництво та реалізацію промислової продукції» за період з 1 січня 2015 року по 31 грудня 2015 року (в редакції, чинній у період 2015 року);
8. Інші звіти, які були подані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до органів статистики стосовно виробництва та реалізації продукції (карбаміду та аміаку) за період з 1 січня 2015 року по 31 грудня 2015 року;
9. Інформацію про обсяги виробленої та реалізованої продукції окремо щодо карбаміду і аміаку за період кожного місяця (кварталу) 2015 року (у фізичних одиницях виміру (т);
10. Інформацію про залишки на складах готової продукції окремо щодо карбаміду і аміаку станом на 31 грудня 2014 року та на кінець кожного місяця (кварталу) 2015 року (у фізичних одиницях виміру т.), надавши наявні документи первинного складського обліку на їх підтвердження;
11. Звіт незалежних аудиторів «Ернс енд янг» від 10 квітня 2016 року стосовно аудиту фінансової звітності Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », який включає баланс (звіт про фінансовий стан) станом на 31 грудня 2015 року.
Визначити строк дії ухвали два місяці з дня її постановлення.
Наслідки невиконання зазначеної ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1