Миколаївської області
Справа № 477/570/24
Провадження № 1-кс/477/335/24
про тимчасовий доступ до речей і документів
15 березня 2024 року місто Миколаїв
Слідчий суддя Жовтневого районного суду Миколаївської області ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_3 , внесене у кримінальному провадженні №12021152230000710 від 18 грудня 2021 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого частиною другою статті 15, частиною четвертою статті 190 КК України про тимчасовий доступ до речей та документів,
Старший слідчий СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором відділу Миколаївської окружної прокуратури ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді в межах кримінального провадження №12021152230000710 від 18 грудня 2021 року із клопотанням про надання тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до оригіналів документів юридичної справи товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) та відомостей про рух коштів по рахунку цього товариства, документів на підставі яких здійснювалося зарахування коштів на рахунок товариства та ніші відомості, з можливістю ознайомлення та подальшого вилучення оригіналів цих документів.
В обґрунтування поданого клопотання вказує, що слідчим відділом ВП №4 Миколаївського РУП ГУГП в Миколаївській області здійснюється досудове розслідування за фактом можливого замаху на заволодіння майном товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » невстановленими особами шахрайським шляхом, що має ознаки кримінального правопорушення, передбаченого частиною другою статті 15, частиною четвертою статті 190 КК України (кримінальне провадження №12021152230000710)
В ході досудового розслідування встановлено, що товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у листопаді 2021 року отримало вимогу про повернення безпідставно отриманих коштів, які було перераховано на рахунок НОМЕР_2 , що відкритий в акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у якості оплати вартості товару, який товариство зобов'язувалося поставити за раніше укладеним договором.
У свою чергу директор товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » під час надання пояснень вказував, що договору поставки за яким товариство зобов'язувалося виконати поставку с/г продукції ним не укладалося, а рахунки у акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не відкривалися, що свідчить про намір невстановлених осіб заволодіти коштами товариства.
З метою отримання інформації про відкриття товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зазначеного рахунку, осіб які відкривали рахунки, отримання відомостей про отримання товариством коштів, їх руху і переміщення на інші рахунки, інформації щодо руху коштів, карток зі зразками підписів, платіжних доручень, квитанцій, чеків, угод, довіреностей та інших документів, що підтверджують факт зарахування, зняття та перерахування грошових коштів, дані осіб, які мають повноваження на керування рухом грошових коштів по рахунку товариства, звернень та листувань банку та підприємства, виникла необхідність у тимчасовому доступі до оригіналів документів, які перебувають у володінні публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та які в подальшому можуть бути необхідні для використання як доказів вчинення злочину, а також для встановлення обставин, які підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, відповідно до статті 91 КПК України.
У судове засідання слідчий ОСОБА_3 не з'явився, подавши до суду заяву про розгляд клопотання за його відсутності.
Відповідно до частини другої статті 163 КПК України розгляд клопотання відбувався без виклику представника акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
У зв'язку неявкою учасників, фіксування судового засідання аудіо та відео технічними пристроями запису не здійснювалося.
Перевіривши надані матеріали клопотання та дослідивши докази по даних матеріалах, приходжу до висновку, що клопотання підлягає задоволенню.
Згідно статті 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність і відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню. Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.
Слідчим суддею встановлено, що в провадженні ВП №4 Миколаївського РУП ГУГП в Миколаївській області перебуває кримінальне провадження №12021152230000710 від 18 грудня 2021 року за правовою кваліфікацією, передбаченою частиною другою статті 15, частиною четвертою статті 190 КК України за фактом можливого замаху на заволодіння майном товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » невстановленими особами шахрайським шляхом.
Відомості про вказане кримінальне правопорушення внесено до ЄРДР на підставі заяви директора товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 17 грудня 2021 року.
В ході досудового розслідування встановлено, що товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 24 листопада 2021 року надіслало до товариства заяву про повернення грошового боргу у сумі 5196590 грн, який виник внаслідок невиконання умов договору №15/09 купівлі-продажу сільськогосподарської продукції від 15 вересня 2021 року з відповідною копією договору за яким товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » брало на себе зобов'язання передати товариству з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зерно української м'якої пшениці 3 класу врожаю 2021 року.
За змістом заяви товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вбачається, що кошти на виконання вищевказаного договору було перераховано на рахунок товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_2 , що відкритий в акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у загальному розмірі 5196590 грн
За показами директора товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вбачається, що останній вищевказаний договір з товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не укладав, а товариство зазначений рахунок не відкривало та ним не володіє.
У свою чергу з метою встановлення всіх об'єктивних даних у даному кримінальному провадженні, зокрема, щодо отримання товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошових коштів, їх руху і переміщення на інші рахунки, інформації щодо руху грошових коштів, карток зі зразками підписів, платіжних доручень, квитанцій, чеків, угод, довіреностей та інших документів, що підтверджують факт зарахування, зняття та перерахування грошових коштів, дані осіб, які мають повноваження на керування рухом грошових коштів по рахунку товариства, звернень та листувань банку та підприємства, а також встановлення осіб, які можуть бути причетні до вчинення правопорушення виникла необхідність у тимчасовому доступі до відповідної інформації, яка перебуває у володінні публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Так, у відповідності до частини першої статті 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Згідно пункту 5 частини другої статті 131 КПК України, одним із заходів забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів.
Частиною третьої статті 132 КПК України встановлено перелік обставин, які повинен довести слідчий, прокурор з метою необхідності застосування заходів забезпечення кримінального провадження. Відповідно до частини шостої цієї статті, сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються під час розгляду питання про застосування заходів кримінального провадження.
Згідно частини першої, другої статті 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.
Згідно частини першої статті 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Згідно статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» (із змінами) інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Також, інформація про клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.
За положеннями статті 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» (із змінами) інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками, зокрема, за рішенням суду.
Відповідно до положень пункту 5 частини першої статті 162 КПК України інформація, яка знаходиться у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відноситься до охоронюваної законом таємниці та порядок доступу до неї регулюється положеннями частини п'ятої, шостої статті 163 КПК України.
Відповідно до частини шостої статті 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Документи до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, знаходяться у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та стосуються діяльності товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 », зокрема, відомостей про осіб, що відкривали рахунок, руху грошових коштів по цьому рахунку та містить банківську таємницю.
Враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що інформація щодо руху грошових коштів, картки зі зразками підписів, платіжні доручення, квитанції, чеки, угоди, довіреності та інші документи, що підтверджують факт зарахування, зняття та перерахування грошових коштів, дані осіб, які мають повноваження на керування рухом грошових коштів по рахунку товариства, звернень та листувань банку та підприємства, може слугувати як речові докази у кримінальному провадженні та має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та неможливістю іншим способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Крім того, частиною сьомою статті 163 КПК України також передбачено, що слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Разом з тим, у поданому клопотання слідчий ОСОБА_3 належним чином не обґрунтовує необхідність вилучення оригіналів зазначених вище документів, не зазначає підстав, за яких для досягнення цілей кримінального провадження неможливо обмежитись вилученням належним чином засвідчених копій таких документів.
Слідчий суддя вважає, що зміст клопотання слідчого щодо доступу та вилучення документів в порушення положень пункту 5 частини першої статті 164 КПК України носить невиправдано загальний характер щодо документів, які слідчий просить дозволу вилучити в оригіналах, а саме слідчий просить доступ з правом вилучення до значного масиву документів юридичної справи.
Застосування будь-якого заходу забезпечення кримінального провадження, у тому числі й тимчасово доступу до речей чи документів, повинне насамперед кореспондуватися зі змістом тих чи інших слідчих дій, для вчинення яких такі документи необхідно вилучити. А вказані слідчі дії у свою чергу повинні відповідати змісту правопорушення, у вчиненні якого підозрюється певна особа.
Слідчий ОСОБА_3 у клопотанні в обґрунтування необхідності вилучення оригіналів юридичної справи товариства посилається на необхідність проведення експертизи у цьому кримінальному провадженні, однак не вказує, які саме документи потрібні для експертного дослідження, як і те, яке саме експертне дослідження необхідно здійснити у цьому ж кримінальному провадженні.
За змістом поданого клопотання вбачається, що підставою для такого тимчасового доступу є необхідність встановлення осіб, що здійснювали відкриття рахунку та документів на підставі яких такий рахунок було відкрито, а також отримання відомостей про рух коштів по цьому рахунку з відповідними відомостями.
Слідчий суддя вважає, що визначення того, які конкретно оригінали конкретних документів необхідно тимчасово вилучити, повинне проводитися слідчим вже за наслідками його ознайомлення з цими документами у порядку їх ознайомлення на підставі ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до таких документів з правом зняття їх копій (виключенням з цього правила може бути ситуація, коли існує обґрунтована загроза того, що суб'єкт може приховати, змінити чи знищити відповідні речі чи документи, але наявність такої загрози не повинна бути лише припущенням, а має підтверджуватися об'єктивними даними).
Тобто, ознайомившись з відповідним масивом документів, слідчий має виокремити з нього за чітким і конкретним переліком ті документи, оригінали яких йому необхідно тимчасово вилучити, з метою вчинення на підставі цих документів тих чи інших конкретних слідчих дій (експертиз тощо). З цією метою слідчий не позбавлений права звернутися до слідчого судді з клопотанням про тимчасове вилучення конкретних документів в оригіналах за конкретним переліком після отримання попереднього дозволу на доступ до них або ж після їх добровільного надання для огляду слідчому певним суб'єктом, а слідчий суддя має оцінити кожен документ з цього переліку на предмет його належності і відповідності змісту задекларованої слідчим слідчої дії, на предмет можливості використання певного документу як доказу, й обґрунтовано дозволити їх вилучення, або ж дозволити вилучення лише окремих документів з поданого слідчим переліку, або ж відмовити у задоволенні клопотання.
Саме такий конкретизований підхід, на думку слідчого судді, забезпечує виправданий, обґрунтований та справедливий баланс між потребами слідства й інтересами підприємства, даючи достатню можливість слідчому ознайомитися, зробити копії з відповідних документів, а також в подальшому й вилучити у разі реальної потреби оригінали конкретно перелічених документів, й при цьому не створювати зайвих та невиправданих труднощів для підприємства, які можуть унеможливити його діяльність, пов'язаних з вилученням значного, лише в загальних рисах окресленого масиву оригіналів документів.
Відомостей, що існує обґрунтована загроза того, що посадові особи акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » можуть приховати, змінити чи знищити відповідні речі чи документи матеріалами клопотання не підтверджується та слідчим не доведена.
Тому слідчий суддя вважає, що клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів має бути задоволено частково, й має бути наданий дозвіл на доступ до зазначених у клопотанні документів з правом зняти з них копії, але, наразі, без права вилучення оригіналів цих документів.
Керуючись статями 110, 163-165, 309, 369-372 та 395 КПК України,
Клопотання задовольнити частково.
Надати слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні №12021152230000710 від 18 грудня 2021 року у складі: слідчого ВП №4 Миколаївського РУП ГУГП в Миколаївській області ОСОБА_5 , слідчого СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_3 ; слідчого в ОВС СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_6 ; старшого слідчого СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_7 ; старшого слідчого в ОВС СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_8 ; старшого слідчого СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_9 ; слідчого СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_10 ; заступника начальника відділу СУ ГУНП в Миколаївській області ОСОБА_11 ,
тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:
- оригіналів документів юридичної справи товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) за розрахунковим рахунком № НОМЕР_2 , відкритий в акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), укомплектованої згідно положень Національного банку України (оригінали карток зі зразками підписів, договорів на відкриття рахунку, анкет-опитувальників, довіреностей на розпорядження рахунком, завірених належним чином копій установчих документів підприємства, наказів про призначення посадових осіб підприємства і інших документів, що містяться у справі) з правом зняти з них копії, але без права вилучення оригіналів документів;
- документів (на паперовому та електронному носіях), які містять дані про рух грошових коштів товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) за розрахунковим рахунком № НОМЕР_2 , який відкритий в акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), із зазначенням дат, часу, сум, призначень платежів, контрагентів, референтів кожного платіжного документу, залишку грошових коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня за період з дати відкриття рахунку до моменту проведення виїмки;
- документів, на підставі яких відбувались зарахування, зняття та перерахування грошових коштів (платіжних доручень, грошових чеків, заяв на переказ готівки, квитанцій, меморіальних ордерів тощо) за поточними рахунками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) за розрахунковим рахунком № НОМЕР_2 який відкритий в акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), за період з дати відкриття рахунку до моменту проведення виїмки з правом зняти з них копії, але без права вилучення оригіналів документів.
В іншій частині клопотання відмовити.
Строк дії ухвали два місяці з дня її постановлення.
У випадку невиконання ухвали суду про тимчасовий доступ до речей та документів суд за клопотанням сторони кримінального провадження має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку відповідно до положень КПКУкраїни.
Ухвала оскарженню не підлягає, але на неї може бути подано заперечення під час підготовчого провадження в суді.
СЛІДЧИЙ СУДДЯ ОСОБА_12