Справа №:755/1651/24
Провадження №: 1-кс/755/405/24
"31" січня 2024 р. Дніпровський районний суд м. Києва (далі - Суд) у складі слідчого судді ОСОБА_1 , за участю секретаря судових засідань ОСОБА_2 та слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання слідчого Дніпровського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у межах кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 15 серпня 2023 року за № 12023100060001659 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 308 Кримінального кодексу (далі КК) України, установив :
І. Суть питання, що вирішується ухвалою, і за чиєю ініціативою воно розглядається
До слідчого судді даного місцевого суду надійшло зазначене клопотання слідчого, котре погоджене з прокурором групи прокурорів - прокурором Дніпровської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до документів у межах цього провадження, у зв'язку необхідністю встановлення обставин визначених ст. 91 Кримінального процесуального кодексу (далі КПК) України при наявності на те передумов передбачених ст. 132, 163 вказаного Кодексу.
ІІ. Встановлені органом досудового розслідування обставини та наведені відомості щодо потреби застосування заходу забезпечення кримінального провадження
Дніпровським УП ГУ НП у місті Києві здійснюється досудове розслідування у вказаному кримінальному провадженні за ознаками наведеного кримінального правопорушення.
Досудовим розслідуванням встановлено, що посадовими особами Комунального некомерційного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) за попередньою змовою з службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » вчинено розтрату бюджетних коштів під час проведення процедури закупівель та подальшого проведення робіт по об'єкту «Капітальний ремонт приміщень Комунального некомерційного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » 4-го, 5-го поверху терапевтичного корпусу літера Л, по АДРЕСА_1 ».
Відповідно до наданої інформації, ІНФОРМАЦІЯ_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) проведено плановий аудит оцінки діяльності КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » виконавчого органу ІНФОРМАЦІЯ_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ).
Так, згідно матеріалів Аудиторського звіту N070-2-3-04/40 від 18.08.2023 встановлено ряд порушень, у тому числі при укладенні та виконанні договору підряду No176/3132 від 12.04.2021, укладеного між КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », щодо виконання робіт по об'єкту «Капітальний ремонт приміщень Комунального некомерційного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » 4-го, 5-го поверху терапевтичного корпусу літера Л, по АДРЕСА_1 ».
Вивченням відповідних матеріалів аудиту (розміщених на сайті вказаної установи) та відкритих джерел інформації встановлено, що аудиторами зафіксовано неефективне використання бюджетних коштів у сумі близько 14 млн. грн., що виразилось у завищенні вартості будівельних матеріалів, виробів та конструкцій, а також проведенні підрядною організацією робіт непередбачених договором.
Як наслідок, під час проведення процедури закупівель та подальшого проведення робіт посадовими особами КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за попередньою змовою з службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » вчинено розтрату бюджетних коштів.
Крім того, у ході аналізу відкритих джерел інформації та веб-ресурсу - сайту ІНФОРМАЦІЯ_7 , було встановлено, що після проведення тендерної процедури закупівлі (UA-2022-12-12-007667-a) по об'єкту «Капітальний ремонт 1,2,3 поверхів, підвалу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою АДРЕСА_1 » між посадовими особами комунального некомерційного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) зі службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було укладено договір підряду № 83 від 17.02.2023, а також після проведення тендерної процедури закупівлі (UA-2023-11-07-005826-a) по об'єкту Капітальний ремонт і реставрація «Капітальний ремонт 1, 2, 3 поверхів, підвалу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою АДРЕСА_1 (коригування)», між вказаними суб'єктами господарської діяльності було укладено договір підряду № 450 від 28.11.2023.
У ході проведеного аналізу, встановлено, що у вказаних договорах наявні ризики, які виражаються у завищенні вартості будівельних матеріалів, виробів та конструкцій, що дозволяє стверджувати про наміри аналогічним шляхом, вчинити розтрату бюджетних коштів.
Тому, у органу досудового розслідування є достатні підстави вважати, що за адресою фактичного місцезнаходження ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », а саме: АДРЕСА_2 , можуть зберігатися оригінали документів, якими підтверджується протиправна діяльність службових та посадових осіб вказаних суб'єктів господарської діяльності, що виразилась у розтраті бюджетних коштів під час процедури закупівель та подальшого проведення робіт.
Документи щодо фінансово-господарської діяльності між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та Комунальним некомерційним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з 17.02.2023 по теперішній час, які підтверджують протиправну діяльність службових та посадових осіб, можуть бути використані, як докази у даному кримінальному провадженні, а саме: проектно-кошторисна документація щодо проекту «Капітальний ремонт 1, 2, 3 поверхів, підвалу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою АДРЕСА_1 », відповідно до укладених договорів № 83 від 17.02.2023 та № 450 від 28.11.2023; договори, додатки, додаткові угоди до вказаних договорів, локальні кошториси; первинні матеріали звітності по об'єкту дослідження; акти ф. № КБ-2в (згідно реєстру) з відповідними відомостями ресурсів по об'єкту «Капітальний ремонт 1, 2, 3 поверхів, підвалу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою АДРЕСА_1 », розділи (томи) проекту, робочі креслення, специфікації тощо - для встановлення відповідності виконаних робіт, зазначених у наданих актах ф. № КБ-2в та довідках ф. № КБ-3 по об'єкту дослідження; довідки ф. № КБ-3 (згідно реєстру) та відповідний реєстр; договори на проведення технічного нагляду та кваліфікаційний сертифікат (свідоцтво про перекваліфікацію за необхідності) інженера технічного нагляду; виконавчі та підтверджуючі матеріали - за переліком: виконавчі схеми, акти на додаткові роботи, що виникли в період виконання робіт, дефектні акти, акти на демонтажні роботи, акти на зворотні матеріали, що виникли під час демонтажу, загальний журнал робіт, журнал авторського нагляду; акти огляду прихованих робіт, звіти про витрати основних матеріалів у будівництві в співставленні з виробничими нормами (форма М-29), звіти про рух матеріальних цінностей (форма М-19); іншу документацію, пов'язану з виконанням будівельних робіт на об'єкті «Капітальний ремонт 1, 2, 3 поверхів, підвалу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою АДРЕСА_1 ».
Таким чином, вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, мають суттєве значення для встановлення обставин у вказаному кримінальному провадженні і відомості, які в них містяться, у подальшому, можуть бути використані як докази, необхідно отримати безпосередній доступ до вказаних документів з можливістю їх вилучення та долучення до матеріалів кримінального провадження, у зв'язку із чим, виникла необхідність у проведені тимчасового доступу та вилученні оригіналів документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_2 .
Вилучення оригіналів зазначених документів, надасть можливість використання їх при проведенні слідчих дій у ході досудового розслідування, зокрема проведення судових експертиз.
Окрім цього, вказані документи, відносяться до документів, що містять охоронювану законом таємницю, а саме становлять конфіденційну інформацію, відповідно тимчасовий доступ до якої та розпорядження про вилучення, здійснюється лише на підставі ухвали слідчого судді, суду, відповідно до вимог ст. 159, 162 КПК України.
ІІІ. Позиції сторін
Слідчий групи слідчих - слідчий Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 у судовому засіданні заявлене клопотання підтримав, просив задовольнити з підстав викладених у його мотивувальній частині.
В свою чергу, на підставі положень ст. 22, 26, 163 КПК України, слідчим суддею визнано за можливе провести судовий розгляд клопотання без участі представника особи у володінні, якої знаходяться речі і документи.
IV. Правове регулювання питання тимчасового доступу до речей і документів
Тимчасовий доступ до речей і документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження, який застосовується з метою досягнення його дієвості (п. 5 ч. 2 ст. 131, ч. 1 ст. 132 КПК України), та полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (ч. 1 ст. 159 КПК України).
Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді (ч. 2 ст. 159 КПК України).
Враховуючи загальні для всіх заходів забезпечення правила їх застосування (ч. 3, 4 ст. 132 КПК України), а також специфічні саме для цього заходу забезпечення підстави (ч. 5, 6 ст. 163 КПК України), сторона, яка подає клопотання, має довести наступні обставини: 1) потреби розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні; 2) може бути виконане завдання, для виконання якого звертаються із клопотанням; 4) без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні, неможливо; 5) ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 6) вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 7) при цьому вони не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю або, у протилежному випадку: (і) є можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах; (іі) неможливо іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
V. Мотиви, з яких виходила слідчий суддя при постановленні ухвали
Слідчий суддя, перевіривши клопотання заявника на дотримання вимог Кримінального процесуального Кодексу України, проаналізувавши наведені в ньому доводи, приходить до наступного.
В силу ч. 1, 2 ст. 93 КПК збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, у порядку, передбаченому цим Кодексом, зокрема, сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.
Отже, виходячи із законодавчих норм, сторона обвинувачення наділена правом витребування та одержання від певних осіб документів на підтвердження фактів, які стосуються кримінального провадження. Якщо ж особа, яка має в своєму розпорядженні зазначені документи, не згодна надати їх, для отримання дозволу на тимчасовий доступ до них сторона захисту, застосовує заходи забезпечення кримінального провадження (звертається до суду за правилами глави 15 розділу II КПК України).
Слідчий суддя зауважує, що в цій справі її фактичні обставини та той тип документів до яких порушується питання про надання доступу в своїй сукупності вказують на дійсність передумов для розгляду питання слушності застосування заходу забезпечення кримінального провадження за правилами глави 15 розділу II КПК України.
Відповідно, слідчий суддя, аналізуючи питання доречності тимчасового доступу до документів, враховує, що згідно ч. 2 ст. 91 КПК України доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження.
Згідно з п. 1, 3 ч. 1 ст. 91 КПК у кримінальному провадженні підлягають доказуванню: 1) подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення ; вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням.
Обов'язок доказування обставин, передбачених ст. 91 цього Кодексу, відповідно до ч. 1 ст. 92 КПК, покладається на слідчого, прокурора.
Згідно з п. 15 ч. 1 ст. 7, ч. 1 ст. 22 КПК України зміст та форма кримінального провадження повинні відповідати загальним засадам кримінального провадження, до яких, зокрема, відносяться змагальність сторін та свобода в поданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.
Як убачається з цього клопотання, тимчасовий доступ до документів вказаних у ньому обумовлений заявниками тим, що відображені у них дані підтверджують необхідність надання тимчасового доступу, з метою встановлення відомостей визначених ст. 91 КПК України, у кримінальному провадженні та виконання завдань визначених ст. 2 КПК України.
Відповідно до положень ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
Тобто, докази - це єдність фактичних даних (даних про факти) та їх процесуальних джерел. Фактичні дані - це не факти об'єктивної дійсності, а відомості про них, що утворюють зміст доказів, за допомогою яких встановлюються факти і обставини, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні (див. постанову Верховного Суду від 28 березня 2019 року в справі № 154/3213/16).
Пунктом 2 ч. 1 ст. 7, ст. 9 КПК України регламентовано, що до загальних засад кримінального провадження віднесено законність. Ця складова передбачає, що під час кримінального провадження слід виявити усі обставини кримінального провадження.
Отже, слідчий суддя проаналізувавши (і) фабулу діяння вказану стороною обвинувачення та встановлену слідством в цей час в поєднанні (іі) з текстом диспозиції кримінально-правової норми, щодо порушення яких йдеться та (ііі) додані матеріали до клопотання в розрізі (iv) мотивів наведених на підтвердження потреби застосування заходу забезпечення кримінального провадження, вважає, що є установленими обставини передбачені п. 1, 2, 3 ч. 3 ст. 132, главою 15 КПК, а саме:
(1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження;
(2) документи, до яких просить отримати доступ сторона обвинувачення, повністю відповідають визначенню доказів, наведеному у ст. 84 КПК України;
(3) наведені документи перебувають у володінні особи вказаної у клопотанні та з їх допомогою дійсно можливо (і) виявити обставини, передбачені ст. 9, 91 КПК України, оскільки є наявною ймовірність використання як доказів відомостей, що містяться в них та (іі) вони вказують паралельно на неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.
Таким чином, у судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження за своєю суттю в цілому відповідає вимогам ч. 6 ст. 132, ст. 160 КПК, обставин, регламентованих п. 1-3 ч. 3 ст. 132, ст. 161 КПК, не встановлено.
VІ. Висновок
За таких обставин, слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, долучені до нього документи, за своїм внутрішнім переконанням, у порядку ст. 94 КПК України, вважає, що наявні у провадженні докази, передбачені параграфами 3-5 Глави 4 КПК України, свідчать про те, що заявником у відповідності до вимог ч. 5 ст. 132 КПК України надано ґрунтовні докази, які дають змогу дійти до висновку про неможливість іншим способом, на даному етапі, (і) довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 3, 4 ст. 132, ч. 5, 6 ст. 163 КПК України), (іі) забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, (ііі) отримати відомості, що є необхідними для з'ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, а тому це клопотання слід задовольнити.
Щодо способу доступу, то слідчий суддя враховує, що (1) згідно абз. 1 ч. 1 ст. 159 КПК тимчасовий доступ до речей і документів полягає у можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку) ; (2) тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем, комп'ютерних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах, комп'ютерних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення (абз. 2 ч. 1 ст. 159 КПК України); (3) відповідно до п. 6 ч. 1 ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено розпорядження надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість вилучити зазначені речі і оригінали або копії документів.
Відповідно, з огляду на наведені в цьому провадженні доводи щодо мети застосування заходу забезпечення кримінального провадження, слідчий суддя вважає за слушне надати такий доступ з можливістю вилучення запитуваних даних в оригіналах, враховуючи потребу в експертизі.
З цих підстав Суд, керуючись ст. 131-132, 159-166, 369-372, 376 КПК України, постановив :
клопотання - задовольнити.
Надати розпорядження (забезпечити) слідчим Дніпровського УП ГУ НП в м. Києві ОСОБА_5 , ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_2 , документів, щодо фінансово-господарської діяльності між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та Комунальним некомерційним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ІНФОРМАЦІЯ_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з 17.02.2023 по теперішній час, а саме: проектно-кошторисної документації щодо проекту «Капітальний ремонт 1, 2, 3 поверхів, підвалу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою АДРЕСА_1 », відповідно до укладених договорів № 83 від 17.02.2023 та № 450 від 28.11.2023; договори, додатки, додаткові угоди до вказаних договорів, локальні кошториси; первинні матеріали звітності по об'єкту дослідження; акти ф. № КБ-2в (згідно реєстру) з відповідними відомостями ресурсів по об'єкту «Капітальний ремонт 1, 2, 3 поверхів, підвалу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою АДРЕСА_1 », розділи (томи) проекту, робочі креслення, специфікації тощо - для встановлення відповідності виконаних робіт, зазначених у наданих актах ф. № КБ-2в та довідках ф. № КБ-3 по об'єкту дослідження; довідки ф. № КБ-3 (згідно реєстру) та відповідний реєстр; договори на проведення технічного нагляду та кваліфікаційний сертифікат (свідоцтво про перекваліфікацію за необхідності) інженера технічного нагляду; виконавчі та підтверджуючі матеріали - за переліком: виконавчі схеми, акти на додаткові роботи, що виникли в період виконання робіт, дефектні акти, акти на демонтажні роботи, акти на зворотні матеріали, що виникли під час демонтажу, загальний журнал робіт, журнал авторського нагляду; акти огляду прихованих робіт, звіти про витрати основних матеріалів у будівництві в співставленні з виробничими нормами (форма М-29), звіти про рух матеріальних цінностей (форма М-19); іншу документацію, пов'язану з виконанням будівельних робіт на об'єкті «Капітальний ремонт 1, 2, 3 поверхів, підвалу КНП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою АДРЕСА_1 », з можливістю їх (документів) вилучення (здійснення виїмки) в оригіналах.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз'яснити особі, у володінні якої перебувають речі і документи, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов'язковою до виконання на всій території України.
Слідчий суддя ОСОБА_6
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 - знаходиться в матеріалах цього судового провадження.
Примірник 2 та завірена копія - надано заявнику.
Слідчий суддя ОСОБА_1