Справа № 369/21048/23
Провадження №1-кс/369/4150/23
12.12.2023 року м. Київ
Слідчий суддя Києво-Святошинського районного суду Київської областi ОСОБА_1 , за участю: секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого відділу Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12023111050002855 від 13.07.2023, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого, ч. 4 ст. 191 КК України,-
До Києво-Святошинського районного суду Київської області надійшло клопотання старшого слідчого відділу Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12023111050002855 від 13.07.2023, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого, ч. 4 ст. 191 КК України.
Свої вимоги мотивує тим, що слідчим відділом Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12023111050002855 від 13.07.2023 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених, ч. 4 ст. 191 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що 12.07.2023 до ЧЧ ВП №1 Бучанського РУП ГУНП в Київській області надійшла заява від ОСОБА_4 , про те, що під час проведення ревізії фінансово-господарської діяльності ІНФОРМАЦІЯ_1 , за період 2020-2022 роки та 1 квартал 2023 та інвентаризація матеріальних цінностей за адресою: АДРЕСА_1 ,, виявлено, що була здійснена безпідставна розтрата майна ЖБК № 7
Допитана в якості свідка ОСОБА_4 , яка вказала, що дійсно проживає за вищевказаною адресою. На обліку у лікарів нарколога та психіатра не перебуває. Із 12.04.2023 являється головою правління ОСББ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що за адресою: АДРЕСА_1 . Також, відповідно до протоколу загальних зборів житлово-будівельного кооперативу № 7 від 18.04.2023 її обрано головою ліквідаційної комісії.
Так, близько 20 років ОСОБА_5 (м.т. НОМЕР_1 ), який являється жителем АДРЕСА_2 , перебував до 31.03.2023 на посаді голови правління ІНФОРМАЦІЯ_1 , що за адресою: АДРЕСА_3 .
Приблизно літом 2022 року, жителі АДРЕСА_1 , а саме: ОСОБА_6 та ОСОБА_7 , в підвалі вказаного будинку знайшли пакет із документами, щодо фінансової діяльності ЖБК 7 із 2018 року по 2021 рік. Після чого останні почали розглядати вказані документи. Далі вони перевірили фінансово-господарську діяльність та виявили, що грошові кошти ЖБК 7 були витрачені не за призначенням, відповідно до знайдених документів.
В березні 2023 року ОСОБА_5 написав заяву на звільнення.
В квітні 2023 року, було прийнято рішення мешканцями вищевказаного будинку провести загальні збори, для обговорення вищевказаної проблеми. На зборах було обговорено питання щодо ліквідації ЖБК 7 та створення ОСББ. Після чого мене було обрано головою ліквідаційної комісії, а також головою ОСББ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Також на загальних зборах, відповідно до протоколу загальних зборів, було прийнято рішення, провести перевірити фінансово-господарської діяльності ЖБК 7. Після проведення загальних зборів, мною та членами ліквідаційної комісії: ОСОБА_7 , ОСОБА_6 , у зв'язку з ліквідацією ЖБК № 7 була проведена ревізія фінансово - господарської діяльності ІНФОРМАЦІЯ_1 , за період 2020-2022 роки і 1 квартал 2023 року з часів правління ОСОБА_5 .
Під час проведення ревізії встановлено:
- кошторис за ці роки не був прийнятий головою правління та членами правління. Тобто придбання товарів і виконання робіт не можливо підтвердити належність та необхідність їх використання.
- купівля товарів не завжди підтверджена якісними документами (нечитаючі чеки, чеки з відрізаною датою або зміненою датою, без печаток і підписів) чи взагалі їх відсутність.
- товари та матеріали були закуплені, а актів введення та списання не існує зовсім. Тобто їх належне використання на потреби ІНФОРМАЦІЯ_1 документально не підтверджено.
- фінансово - господарська діяльність Голови правління ОСОБА_5 велася не належним чином, в порушені Статуту ІНФОРМАЦІЯ_1 та Закону про бухгалтерський облік.
Для проведення ревізії були представлені укладені ІНФОРМАЦІЯ_1 договори за період із 01.01.2020 року по 31.03.2023 рік.; фінансова звітність, а також бухгалтерські документи: первинні касові документи; звіти за підзвітними сумами; банківські виписки, облік по квартирних нарахувань, первинні документи по придбанню товарно - матеріальних цінностей та послуг у постачальників; акти виконаних робіт.
Також було проведено інвентаризацію матеріальних цінностей ІНФОРМАЦІЯ_1 , що підтверджується актом від 30.05.2023, де виявлено відсутність матеріальних цінностей ІНФОРМАЦІЯ_1 .
Після проведення ревізії та інвентаризації, було виявлено розтрату коштів ІНФОРМАЦІЯ_1 не за призначенням на суму приблизно 86180 грн. та матеріальних цінностей на суму 29336 грн.
Крім того, в ІНФОРМАЦІЯ_1 був наявний рахунок відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № НОМЕР_2 і корпоративний рахунок № НОМЕР_3 , а також відповідно до довідки про закриття рахункув Акціонерному товаристві комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 » № НОМЕР_4 ,користувався якими виключно ОСОБА_5 .
Інформація, яка перебуває у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 , розташований за адресою: АДРЕСА_4 , а також в Акціонерному товаристві комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 , розташований за адресою: АДРЕСА_5 сама по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Отримання зазначених документів має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Іншими способами встановити обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, неможливо.
Вилучення таких документів є необхідним для досягнення мети отримання доступу до речей і документів, тобто встановлення обставин, що підтверджують подію кримінальних правопорушень, та вини осіб, які їх вчинили.
З метою виконання вимог ст. 2, ч. 2 ст. 9 КПК України щодо всебічного, повного і неупередженого дослідження всіх обставин кримінального провадження, у сторони обвинувачення виникла необхідність отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме: інформацію про клієнта банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 , розташований за адресою: АДРЕСА_4 , зокрема відомостей щодо руху грошових коштів по рахунку № НОМЕР_2 та корпоративному рахунку № НОМЕР_3 відкритому у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а також, юридичну, депозитну та кредитні справи тощо, а також інформацію про клієнта банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 , розташований за адресою: АДРЕСА_4 , зокрема відомостей щодо руху грошових коштів по рахунку № НОМЕР_2 та корпоративному рахунку № НОМЕР_3 відкритому у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а також інформацію про клієнта банку АТ комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 , розташований за адресою: АДРЕСА_5 ,№ НОМЕР_4 , юридичну, депозитну та кредитні справи тощо.
На підставі вищевикладеного, слідчий просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, що містять банківську таємницю в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 , розташований за адресою: АДРЕСА_4 та в АТ комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 , розташований за адресою: АДРЕСА_5 , з можливістю вилучення копій документів, які містять інформацію про клієнта банку та надати можливість їх вилучити у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 та у АТ комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 .
В судове засідання слідчий та прокурор не з'явились.
Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України, якщо існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом, без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Згідно з ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалось, у зв'язку з неприбуттям в судове засідання всіх учасників, які беруть участь у судовому провадженні.
Суд, дослідивши матеріали клопотання, приходить до наступного висновку.
СВ Бучанського районного управління Головного управління Національної поліції в Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12023111050002855 від 13.07.2023 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених, ч. 4 ст. 191 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що 12.07.2023 до ЧЧ ВП №1 Бучанського РУП ГУНП в Київській області надійшла заява від ОСОБА_4 , про те, що під час проведення ревізії фінансово-господарської діяльності ІНФОРМАЦІЯ_1 , за період 2020-2022 роки та 1 квартал 2023 та інвентаризація матеріальних цінностей за адресою: АДРЕСА_1 ,, виявлено, що була здійснена безпідставна розтрата майна ІНФОРМАЦІЯ_1 .
З метою виконання вимог ст. 2, ч. 2 ст. 9 КПК України щодо всебічного, повного і неупередженого дослідження всіх обставин кримінального провадження, у сторони обвинувачення виникла необхідність отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме: інформацію про клієнта банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 , розташований за адресою: АДРЕСА_4 , зокрема відомостей щодо руху грошових коштів по рахунку № НОМЕР_2 та корпоративному рахунку № НОМЕР_3 відкритому у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а також, юридичну, депозитну та кредитні справи тощо, а також інформацію про клієнта банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 , розташований за адресою: АДРЕСА_4 , зокрема відомостей щодо руху грошових коштів по рахунку № НОМЕР_2 та корпоративному рахунку № НОМЕР_3 відкритому у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а також інформацію про клієнта банку АТ комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 , розташований за адресою: АДРЕСА_5 ,№ НОМЕР_4 , юридичну, депозитну та кредитні справи тощо.
Відповідно до ст. 21 Закону України «Про інформацію» та ст. 6 Закону України «Про доступ до публічної інформації» інформацією з обмеженим доступом є конфіденційна, таємна та службова інформація.
Пунктом 5 частини 1 статті 162 КПК України передбачено, що до охоронюваної законом таємниці, які містяться в речах і документах, належать: відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Статтею 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» встановлено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним або стала відомою третім особам при наданні послуг банку або виконанні функцій, визначених законом, а також визначена у цій статті інформація про банк є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) інформація про операції, проведені на користь чи за дорученням клієнта, вчинені ним правочини; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) інформація про організацію та здійснення охорони банку та осіб, які перебувають у приміщеннях банку; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації; 9) інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності; 10) інформація про організацію та здійснення інкасації коштів та/або перевезення валютних цінностей; 11) інформація про банки чи клієнтів банків, що збирається від банків під час здійснення банківського нагляду, валютного нагляду, нагляду (оверсайту) платіжних систем та систем розрахунків, а також нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення; 12) інформація про банки чи клієнтів банків, отримана Національним банком України відповідно до міжнародного договору або за принципом взаємності від органу банківського нагляду іншої держави; 13) рішення Національного банку України про застосування заходів впливу, крім рішень про накладення штрафів, про віднесення банку до категорії неплатоспроможних, про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку.
Інформація, до якої просить надати дозвіл орган досудового слідства містить охоронювану законом таємницю.
Доступ особи до речей та документів, які містять таку таємницю, здійснюється в порядку визначеному законом.
Частиною 1 ст. 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Зважаючи на п.2 ст.62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, що становить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у надані стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Главою 15 КПК України передбачений тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю виїмки речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до положень ст. 131 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів є одним з заходів забезпечення кримінального провадження і не є ані слідчою ані розшуковою дією.
Статтею 132 КПК України визначені загальні правила застосування заходів забезпечення кримінального провадження та передбачені обставини, за яких не допускається застосування заходів кримінального провадження. Серед таких обставин у п.2 ч.3 ст.132 КПК України зазначена необхідність слідчого, прокурора довести, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Згідно ч. 5, 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:
1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;
2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;
3) не становлять собою або не виключають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Отже, надання тимчасового доступу до речей і документів здійснюється виключно у випадку доведення стороною кримінального провадження у своєму клопотанні обставин, передбачених ч. ч. 5, 6 ст. 163 КПК України.
Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 164 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів надається ухвалою слідчого судді конкретній особі. Отримання речей та документів іншою особою, не уповноваженою на це ухвалою слідчого судді, порушує порядок санкціонування доказів та призводить до недопустимості отриманих доказів.
Враховуючи обставини, викладені слідчим у клопотанні та доведеність ним неможливості отримання інформації в інший спосіб, а також, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та можливість використання зазначених відомостей, як доказів, слідчий суддя вбачає достатність підстав для задоволення клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів із можливістю їх вилучення.
На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 131, 159-163, 166, 309 КПК України, слідчий суддя -
Клопотання - задовольнити.
Надати дозвіл старшому слідчому слідчого відділу Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до документів, що містять банківську таємницю в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 , розташований за адресою: АДРЕСА_4 та в АТ комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 , розташований за адресою: АДРЕСА_5 , з можливістю вилучення копій документів, які містять інформацію про клієнта банку та надати можливість їх вилучити у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 та у АТ комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 , а саме:
- юридичну, депозитну та кредитну справи (заяви, висновки структурних підрозділів банку, бізнес-плани, рішення органів управління банку (Правління, Наглядова Рада тощо), кредитного та інших комітетів тощо);
- документів про відкриття рахунків № НОМЕР_2 та корпоративному рахунку № НОМЕР_3 , (у т.ч. копій паспортів та ідентифікаційних кодів осіб, які відкривали рахунок, листи, заяви та інші документи, надані особами для відкриття вказаного рахунку в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ;
- документів про відкриття рахунку № НОМЕР_4 (у т.ч. копій паспортів та ідентифікаційних кодів осіб, які відкривали рахунок, листи, заяви та інші документи, надані особами для відкриття вказаного рахунку в АТ комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;
- листи, заяви, довіреності та інші документи, надані особою, на ім'я якої відкрито рахунок № НОМЕР_2 та корпоративний рахунок № НОМЕР_3 ;
- листи, заяви, довіреності та інші документи, надані особою, на ім'я якої відкрито рахунок № НОМЕР_4 ;
- виписки про рух грошових коштів по рахунку № НОМЕР_2 та корпоративному рахунку № НОМЕР_3 , а також по іншим рахункам, відкритим у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », з інформацією про точний час надходження (включаючи години, хвилини) і перерахування коштів по зазначеному рахунку за період з 01.01.2020 по 30.03.2023, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів по рахункам, їх реєстраційні коди; документів про внесення коштів на вказані рахунки, із зазначенням відділень банку; документів щодо зняття коштів із вказаного рахунку із зазначенням адрес банкоматів, відділень банку;
- виписки про рух грошових коштів по рахунку № НОМЕР_4 , а також по іншим рахункам, відкритим у АТ комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 », з інформацією про точний час надходження (включаючи години, хвилини) і перерахування коштів по зазначеному рахунку за період з 01.01.2020 по 30.03.2023, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів по рахункам, їх реєстраційні коди; документів про внесення коштів на вказані рахунки, із зазначенням відділень банку; документів щодо зняття коштів із вказаного рахунку із зазначенням адрес банкоматів, відділень банку;
- договори та інші документи на встановлення системи дистанційного керування поточним рахунком.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала діє протягом двох місяців.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_8