Справа № 761/32892/23
Провадження № 1-кс/761/21359/2023
29 вересня 2023 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12023100100003320 від 15.08.2023 р., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 190 КК України,
Слідчий слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м.Києві ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням, погодженим процесуальним прокурором Шевченківської окружної прокуратури м.Києва ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12023100100003320 від 15.08.2023 р., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 190 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення оригіналів документів, а саме
1. всі рішення Національного Банку України прийняті з 01.04.2015 р. по 31.12.2019 р. щодо ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 );
2. всі рішення ІНФОРМАЦІЯ_1 , прийняті з 01.04.2015 р. по 31.12.2019 р. щодо ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 );
3. усі накази, розпорядження, рішення, протоколи, службові записки, листи та інші документи, видані ОСОБА_5 , у якості уповноваженої особи Фонду/керівника/тимчасового адміністратора/ліквідатора тощо ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період з 07.05.2015 р. до 31.12.2019 р.;
4. документи аналітичного, звітного характеру переддоговірного, погоджувального характеру, що стосуються купівлі-продажу у серпні 2015 року акцій ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) в кількості 2070000 штук, що складало 100 % статутного капіталу;
5. план врегулювання неплатоспроможного банку ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), який затверджено 12.06.2015 р. згідно протоколу № 126/15;
6. інші плани врегулювання або зміни до нього, що приймались щодо ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) після 12.06.2015 р.;
7. балансові дані ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) за формою N1D.01 станом на кожну доступну дату у період з 01.06.2015 р. по 10.08.2015 р.;
8. файли C5 «Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів» Банку станом на кожну доступну дату у період з 01.04.2015 р. до 10.08.2015 р.;
9. розрахунки регулятивного капіталу та необхідного рівня докапіталізації ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), які робились ІНФОРМАЦІЯ_1 станом на усі доступні дати у період з 07.04.2015 р. до 10.08.2015 р.;
10. документи фінансової звітності ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ):
a. не менше ніж за п'ять календарних років до 07.04.2015 р.; розшифровування всіх статей балансу та звітів про фінансові результати;
b. станом на 24.07.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати на звітну дату;
c. станом на 07.08.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати на звітну дату;
d. станом на 08.09.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати на звітну дату;
11. структура активних та пасивних операцій банку (розшифровування за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення);
a. станом на 07.04.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до 07.04.2015 р., із розшифруванням за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати;
b. станом на 24.07.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, із розшифруванням за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати;
c. станом на 07.08.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, із розшифруванням за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати;
d. станом на 08.09.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, із розшифруванням за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати;
12. розшифрування джерел формування доходів банку станом на 07.04.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до 07.04.2015 р., станом на 24.07.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, станом на 07.08.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, станом на 08.09.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї:
a. структура процентних доходів банку:
- відсоткових доходів, отриманих за міжбанківськими позиками;
- відсоткових доходів, що надійшли за комерційними позиками.
b. структура не процентних доходів банку:
- доходи від інвестиційної діяльності (дивіденди з цінних паперів, доходи від участі у спільній діяльності підприємств та організації та ін.);
- прибутки від валютних операцій;
- доходи від отриманих комісій та штрафів; інші доходи;
13. розшифрування джерел формування витрат банку станом на 07.04.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до 07.04.2015 р., станом на 24.07.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, станом на 07.08.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, станом на 08.09.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї:
a. структура процентних витрат банку:
- по виплатах за міжбанківськими позиками;
- по виплатах за комерційними позиками;
b. структура невідсоткових витрат банку:
- операційні витратати: сплачені комісійні з послуг та кореспондентських відносин; витрати на операції з цінними паперами; витрати на операції на валютному ринку;
- витрати на забезпечення функціонування банку; витрати на утримання апарату управління; господарські витрати;
- витрати формування обов'язкових резервів;
- інші витрати: штрафи, пені, неустойки сплачені; відсотки та комісійні і т.д.
Клопотання мотивовано тим, що слідчим відділом Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м.Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12023100100003320 від 15.08.2023 р., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 190 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що 15.08.2023 р. до відділу звернулось ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » із заявою про вчинення шахрайських дій зі сторони Уповноважених осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » при укладенні договорів купівлі-продажу цінних паперів (акцій банку) № БВ-348/15 від 07.08.2015 р.
З метою досягнення дієвості кримінального провадження та у зв'язку з тим, що вказана у документах інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, виникла необхідність у доступі до документів, оскільки одержати їх іншими способами, без ухвали слідчого судді, не вбачається можливим.
Слідчий в судове засідання не з'явився, однак через канцелярію суду подав письмову заяву, зі змісту якої вбачається, що останній клопотання підтримав, просив слідчого суддю задовольнити його у повному обсязі, а також розглянути клопотання за його відсутності.
Особа, у володінні якої знаходяться речі і документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена в установленому законом поряду, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаних осіб, без поважних причин або неповідомлення ними про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.
Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що подане клопотання підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.ч.1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи, що отримати зазначені документи у добровільному порядку органам досудового розслідування не вдається, при цьому вони мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Однак, слідчим не доведено необхідності вилучення оригіналів вказаних документів, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання завірених належним чином копій документів буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , разом з тим вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження № 12023100100003320 від 15.08.2023 р., як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя
Клопотання слідчого слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12023100100003320 від 15.08.2023 р., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 190 КК України - задовольнити частково.
Надати слідчому слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві ОСОБА_3 , а також іншим слідчим слідчої групи у вказаному кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів, а саме
1. всі рішення Національного Банку України прийняті з 01.04.2015 р. по 31.12.2019 р. щодо ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 );
2. всі рішення ІНФОРМАЦІЯ_1 , прийняті з 01.04.2015 р. по 31.12.2019 р. щодо ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 );
3. усі накази, розпорядження, рішення, протоколи, службові записки, листи та інші документи, видані ОСОБА_5 , у якості уповноваженої особи Фонду/керівника/тимчасового адміністратора/ліквідатора тощо ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період з 07.05.2015 р. до 31.12.2019 р.;
4. документи аналітичного, звітного характеру переддоговірного, погоджувального характеру, що стосуються купівлі-продажу у серпні 2015 року акцій ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) в кількості 2070000 штук, що складало 100 % статутного капіталу;
5. план врегулювання неплатоспроможного банку ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), який затверджено 12.06.2015 р. згідно протоколу № 126/15;
6. інші плани врегулювання або зміни до нього, що приймались щодо ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) після 12.06.2015 р.;
7. балансові дані ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) за формою N1D.01 станом на кожну доступну дату у період з 01.06.2015 р. по 10.08.2015 р.;
8. файли C5 «Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів» Банку станом на кожну доступну дату у період з 01.04.2015 р. до 10.08.2015 р.;
9. розрахунки регулятивного капіталу та необхідного рівня докапіталізації ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), які робились ІНФОРМАЦІЯ_1 станом на усі доступні дати у період з 07.04.2015 р. до 10.08.2015 р.;
10. документи фінансової звітності ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ):
a. не менше ніж за п'ять календарних років до 07.04.2015 р.; розшифровування всіх статей балансу та звітів про фінансові результати;
b. станом на 24.07.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати на звітну дату;
c. станом на 07.08.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати на звітну дату;
d. станом на 08.09.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати на звітну дату;
11. структура активних та пасивних операцій банку (розшифровування за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення);
a. станом на 07.04.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до 07.04.2015 р., із розшифруванням за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати;
b. станом на 24.07.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, із розшифруванням за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати;
c. станом на 07.08.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, із розшифруванням за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати;
d. станом на 08.09.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, із розшифруванням за видами, джерелами надходження, вартістю залучення та строками залучення; розшифровування всіх статей балансу та звіту про фінансові результати;
12. розшифрування джерел формування доходів банку станом на 07.04.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до 07.04.2015 р., станом на 24.07.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, станом на 07.08.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, станом на 08.09.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї:
a. структура процентних доходів банку:
- відсоткових доходів, отриманих за міжбанківськими позиками;
- відсоткових доходів, що надійшли за комерційними позиками.
b. структура не процентних доходів банку:
- доходи від інвестиційної діяльності (дивіденди з цінних паперів, доходи від участі у спільній діяльності підприємств та організації);
- прибутки від валютних операцій;
- доходи від отриманих комісій та штрафів; інші доходи;
13. розшифрування джерел формування витрат банку станом на 07.04.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до 07.04.2015 р., станом на 24.07.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, станом на 07.08.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї, станом на 08.09.2015 р. або іншу найбільш наближену дату до цієї:
a. структура процентних витрат банку:
- по виплатах за міжбанківськими позиками;
- по виплатах за комерційними позиками;
b. структура невідсоткових витрат банку:
- операційні витратати: сплачені комісійні з послуг та кореспондентських відносин; витрати на операції з цінними паперами; витрати на операції на валютному ринку;
- витрати на забезпечення функціонування банку; витрати на утримання апарату управління; господарські витрати;
- витрати формування обов'язкових резервів;
- інші витрати: штрафи, пені, неустойки сплачені; відсотки та комісійні.
В решті клопотання відмовити.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз'яснити посадовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 , що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: