Справа № 755/1343/23
1-кс/755/2716/23
"13" вересня 2023 р. слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого СВ Дніпровського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів (внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 42022102040000119 від 15.12.2022 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України),
Слідчий СВ Дніпровського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю щодо відкриття, функціонування, руху коштів по банківському рахунку, відкритому в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , клієнтами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме номером рахунку: рахунок НОМЕР_2 , валюта українська гривня (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), за період з моменту відкриття рахунку до часу проведення даного тимчасового доступу, а саме до: документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях та, які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття до теперішнього часу включно, грошових коштів за рахунком, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на магнітному (електронному) носії; справи з юридичного оформлення рахунків, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт - банк», а також, технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт - банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також, карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства; виписок з номерами телефонів, комп'ютерів, засобів зв'язку (протоколи з'єднань), з яких проходило з'єднання системи «Клієнт - банк» між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства, з зазначенням IP - адреси, часу і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях; заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) за рахунками підприємства; договорів доміціляції векселів, векселів з відміткою про їх погашення; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу за операціями, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих за цінними паперами, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій; документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти за рахунком в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також, витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення; всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу; документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів за рахунком у цінних паперах, що належить вищевказаним СГД, із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях; документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше) у повному обсязі, з можливістю отримання завірених належним чином їх копій.
Клопотання погоджено з прокурором Дніпровської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 .
Клопотання мотивоване тим, що слідчим відділенням розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності слідчого відділу Дніпровського УП ГУ НП у м. Києві, за процесуального керівництва Дніпровської окружної прокуратури міста Києва, здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42022102040000119 від 15.12.2022 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
Так, до Дніпровської окружної прокуратури міста Києва від УСР в м. Києві ДСР НП України надійшли матеріали за фактом привласнення службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 (КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 »), за попередньою змовою із суб'єктами господарювання, бюджетних коштів при виконанні робіт за договорами, що укладені протягом 2019-2020 років за результатами проведення процедур закупівель.
У ході здійснення досудового розслідування встановлено, що в 2020 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_5 із закупівлі робіт «Капітальний ремонт і реставрація (Капітальний ремонт елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». За результатамипроведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) укладено договір від 27 серпня 2020 року № 1672 та додаткову угоду № 1 від 29.10.2020 року на загальну суму 1 915 022 грн.
Також, встановлено, що в 2020 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_8 із закупівлі робіт «Послуги з інженерного проектування (Проєктні роботи по об'єкту «Капітальний ремонт елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) укладено договір від 25 вересня 2020 року № 1683 та додаткову угоду № 1 від 28.12.2022 року на загальну суму 686 835 грн.
Крім того, встановлено, що в 2020 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_10 із закупівлі робіт «Проектно-вишукувальні роботи по об'єкту «Капітальний ремонт елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) укладено договір від 29 листопада 2019 року № 1244 на загальну суму 1 171 428 грн.
Також, встановлено, що в 2019 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_11 із закупівлі робіт «Реконструкція очисних споруд «Харківські» по АДРЕСА_2 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ЄДРПОУ НОМЕР_6 укладено договір від 18 грудня 2019 року № 1278 (та додаткові угоди) на загальну суму 115 702 600 грн.
Зокрема, у 2019 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_13 , із закупівлі робіт «Реконструкція очисних споруд «Харківські» по АДРЕСА_2 . ІІІ пусковий комплекс». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ЄДРПОУ НОМЕР_6 укладено договір від 03 грудня 2019 року № 1249 та додаткові угоди на суму 43 900 000 грн.
Також, установлено, що в 2020 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_14 із закупівлі робіт «Капітальний ремонт і реставрація «Капітальний ремонт елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_15 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » ЄДРПОУ НОМЕР_7 укладено договір від 14 вересня 2020 року № 1676 на загальну суму 2 983 138 грн.
У ході здійснення досудового розслідування, 02.02.2023 року отримано відповідь на запит від КП « ІНФОРМАЦІЯ_17 » щодо перевірки обсягів і вартості фактично виконаних будівельних робіт замовником КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » впродовж 2019-2022 роки, а саме довідки перевірки від 21.10.2021 року щодо капітального ремонту елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та проведеною перевіркою КП « ІНФОРМАЦІЯ_17 » було встановлено: загальна сума виявлених завищень проєктно-вишукувальних робіт склала 897, 696 тис. грн., загальна сума виявлених завищень за будівельними роботами складає 511, 547 тис. грн. Щодо капітального ремонту елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_15 », то проведеною перевіркою КП « ІНФОРМАЦІЯ_17 » було встановлено: загальна сума виявлених завищень за будівельними роботами складає 613, 659 тис. грн. Щодо реконструкції очисних споруд « ІНФОРМАЦІЯ_18 » по АДРЕСА_2 , то проведеною перевіркою КП « ІНФОРМАЦІЯ_17 » було встановлено: загальна сума виявлених завищень проєктно-вишукувальних робіт склала 426, 432 тис. грн., загальна сума виявлених завищень за будівельними роботами складає 22664,35937 тис. грн., загальна сума виявлених завищень за авторським наглядом складає 30,780 тис. грн.
У подальшому, під час виконання робіт за вищевказаними договорами, суб'єктами господарської діяльності, які являлися переможцем торгів, на підставі фіктивних (недостовірних) документів здійснювалося перерахування бюджетних коштів на розрахункові рахунки СГД, в тому числі, і за роботи, які фактично не виконувались. Різницю цих коштів, а саме їх частину, за фактично не виконані роботи, представникам комерційних структур переведено у готівку.
Проаналізувавши вищевказані договори, було встановлено, що бюджетні грошові кошти, згідно умов договору було перераховано на банківські рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкриті у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , а саме: рахунок НОМЕР_2 , валюта українська гривня.
Враховуючи вищевикладене, в органу досудового слідства виникла необхідність в отриманні інформації, яка містить банківську таємницю та перебуває у володіння АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), яке знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з метою перевірки відомостей про злочинну діяльність посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Вказані документи мають важливе значення у кримінальному провадженні і відомості, що знаходяться у них, будуть використані як докази. Іншими способами довести ті обставини, що будуть отримані внаслідок тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, неможливо.
Слідчий у судове засідання не з'явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність.
АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повідомлялося про дату та час розгляду клопотання, однак, його представник у судове засідання не з'явився.
Відповідно до ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає клопотання таким, що підлягає задоволенню.
Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Таким чином, документи, до яких просить дозволити доступ слідча, є документами, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
На думку слідчого судді, зазначені слідчим дані доводять можливість використання як доказу інформації, яка знаходиться у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 . Під час розгляду клопотання, слідчим доведено неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих доказів.
Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що зазначена інформація знаходиться саме у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 , а також, така інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, з урахуванням можливості використати цю інформацію як доказ відомостей, що містяться у ній та відсутності можливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначеної інформації, слідчий суддя приходить до висновку про обґрунтованість клопотання та його задоволення.
На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 110, 159, 162-165, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання слідчого СВ Дніпровського УП ГУ НП в м. Києві ОСОБА_3 - задовольнити.
Надати дозвіл слідчим СВ Дніпровського УП ГУ НП у м. Києві: ОСОБА_3 ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та прокурорам Дніпровської окружної прокуратури міста Києва: ОСОБА_4 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які містять банківську таємницю щодо відкриття, функціонування, руху коштів по банківському рахунку, відкритому в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , клієнтами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме номером рахунку: рахунок НОМЕР_2 , валюта українська гривня (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), за період з моменту відкриття рахунку до часу проведення даного тимчасового доступу, а саме до: документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях та, які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття до теперішнього часу включно, грошових коштів за рахунком, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на магнітному (електронному) носії; справи з юридичного оформлення рахунків, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт - банк», а також, технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт - банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також, карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства; виписок з номерами телефонів, комп'ютерів, засобів зв'язку (протоколи з'єднань), з яких проходило з'єднання системи «Клієнт - банк» між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства, з зазначенням IP - адреси, часу і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях; заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) за рахунками підприємства; договорів доміціляції векселів, векселів з відміткою про їх погашення; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу за операціями, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих за цінними паперами, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій; документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти за рахунком в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також, витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення; всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу; документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів за рахунком у цінних паперах, що належить вищевказаним СГД, із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях; документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше) у повному обсязі, з можливістю отримання завірених належним чином їх копій.
У разі невиконання ухали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання зазначених речей і документів.
Строк дії ухвали один місяць з дня її постановлення.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя