Справа № 2а-3876/10/1570
27 серпня 2010 року
Одеський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді Бойко Л.М.
при секретарі Саратовській Я.В.
розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Одесі справу за адміністративним позовом Першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»про стягнення штрафних санкцій у сумі 17 000 грн. 00 коп.,-
05.05.2010р. до суду надійшов адміністративний Першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»(надалі -ТОВ «ТСВ») про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 17 000 грн. 00 коп. В обґрунтування позовних вимог Позивач зазначає, що ТОВ «ТСВ»згідно з розпорядженням про усунення порушень законодавства про цінні папери №71-ОД від 07.05.2009р. було зобов'язано в термін до 30.06.2009р. усунути порушення законодавства про цінні папери та надати до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт за ІV квартал 2008р. ТОВ «ТСВ» вказане розпорядження не виконало. Посилаючись на ст. ст. 8, 9, 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», п. 13 розділу ХVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. №2272 Позивач просить стягнути з Відповідача штрафні санкції у сумі 17 000 грн. 00 коп.
У судовому засіданні представники Позивача позовні вимоги підтримали у повному обсязі, просили суд їх задовольнити з підстав, зазначених у позові, та пояснили, що станом на день розгляду справи Відповідачем не сплачено штрафної санкції.
Відповідач у судове засідання не з'явився, про дату, час та місце судового розгляду справи був повідомлений належним чином.
Суд, заслухавши пояснення сторін, дослідивши матеріали справи, проаналізувавши положення чинного законодавства України, встановив.
Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996р. №438/96-ВР (надалі -Закон №438) державне регулювання ринку цінних паперів визначене як здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері
Згідно п. 1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України № 861/2002 від 25.09.2002 року, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованим Президентові України і підзвітним Верховній Раді України.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п. 10 ст. 8 Закону України №438).
07.05.2009р. ТОВ «ТСВ» Розпорядженням Одеського територіального управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №71-ОД про усунення порушень законодавства про цінні папери було зобов'язано в термін до 30.06.2009р. усунути порушення законодавства про цінні папери та надати до Одеського територіального управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт за ІV квартал 2008 року у відповідності із вимогами п. 3 глави 3 розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. N1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 р. за N 97/13364 (а.с. 6).
ТОВ «ТСВ» не виконано дане розпорядження.
Відповідно до п. 1 розділу ІІІ та п. 1 розділу ІV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від.11.12.2007 року № 2272, справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення. Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів; справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Враховуючи наявність в діях товариства ознак правопорушення, постановою №592-ОД від 10.08.2009р. у відношенні ТОВ «ТСВ» було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів. Зазначеною постановою Товариство зобов'язано прибути до територіального управління 25.08.2009р. для підписання акту про правопорушення та надання відповідних пояснень (а.с. 7).
На підставі вищевикладеного щодо ТОВ «ТСВ» 25.08.2009р. було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №483-ОД, на підписання якого представник Відповідача не з'явився (а.с. 8).
Постановою №490-ОД від 26.08.2009р. розгляд справи у відношенні ТОВ «ТСВ» було призначено на 07.09.2009р. На розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів Відповідач не з'явився (а.с. 9).
Постановою про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів №416-ОД від 07.09.2010р. Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, застосувало до ТОВ «ТСВ» санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 17 000 грн. 00 коп. (а.с. 10).
Зазначена постанова направлена Відповідачу у встановленому законом порядку та отримана ним 15.09.2009 року (а.с. 11).
Відповідно до глави 3 розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. N1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 р. за N 97/13364, розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії. Особи, зазначені у підпунктах 3.2 та 3.3 пункту 3 глави 1 цього розділу, зобов'язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 45 днів після закінчення звітного кварталу, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 15 квітня року, наступного за звітним роком. Особи, зазначені у підпунктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту 3 глави 1 цього розділу, зобов'язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.
Згідно з журналом реєстрації квартальних звітів емітентів облігацій за 2008р., Відповідачем не розкрито квартальну інформацію емітента за ІV квартал 2008р. (а.с. 45-49).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону №438).
До ТОВ «ТСВ» було застосовано штрафну санкцію у вигляді 1000 (тисячі) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 (сімнадцять тисяч) грн.
Згідно п. 2 розділу ХV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. Судом встановлено, що постанова про накладення фінансових санкцій Відповідачем не оскаржувалась.
Проте, станом на час розгляду справи заборгованість по сплаті штрафних санкцій у сумі 17 000 грн. 00 коп. Відповідачем не погашена.
З урахуванням встановлених у судовому засіданні фактів, суд вважає, що Позивач довів суду ті обставини, на які посилався в обґрунтування позовних вимог, відповідно, позовні вимоги Першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ТОВ «ТСВ» про стягнення штрафних санкцій в сумі 17 000 грн. підлягають задоволенню.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 159-164 КАС України, суд, -
Адміністративний позов Першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ» про стягнення штрафних санкцій у сумі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.,- задовольнити.
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ» 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп. штрафних санкцій на р/р 31111106700008, МФВ:828011, код ЄДРПОУ: 23213460 ГУДКУ в Одеській області.
Постанову може бути оскаржено до Одеського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Одеський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Повний текст постанови виготовлений та підписаний суддею 31.08.2010 року.
Суддя Л.М. Бойко
31 серпня 2010 року