Провадження №1- кс/712/550/23
Справа № 712/963/23
про тимчасовий доступ до речей та документів
08 лютого 2023 року Слідчий суддя Соснівського районного суду м. Черкаси ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянув у відкритому судовому засіданні в залі суду м. Черкаси винесене в кримінальному провадженні № 12020251010002926, відомості про яке, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 21.07.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, старшим слідчим слідчого відділу Черкаського районного управління поліції ГУНП в Черкаській області ОСОБА_3 та погоджено прокурором Черкаського відділу Черкаської окружної прокуратури ОСОБА_4 , клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів,
До суду звернувся старший слідчий слідчого відділу Черкаського районного управління поліції ГУНП в Черкаській області ОСОБА_3 з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів.
Клопотання мотивує тим, що у провадженні слідчого відділу Черкаського районного управління поліції ГУНП в Черкаській області перебувають матеріали кримінального провадження №12020251010002926, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 21.07.2020 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.191 КК України.
Досудовим розслідуванням установлено, що ОСОБА_5 відповідно до наказу № 672-ос від 07.11.2017 прийнята на роботу в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на посаду начальника ІНФОРМАЦІЯ_2 .
Відповідно до посадової інструкції начальника ІНФОРМАЦІЯ_2 , затвердженої Головою Правління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 15.07.2019, на начальника відділення покладено виконання ряду функцій, зокрема, планування діяльності та організація роботи відділення, контроль за належним та своєчасним виконанням завдань, покладених внутрішніми нормативними та організаційно-розпорядчими документами Банку на відділення; участь в формуванні штату працівників у відповідності з діючими у Банку процедурами та забезпечення дотримання вимог чинного законодавства, в т.ч. нормативно-правових актів ІНФОРМАЦІЯ_3 , щодо їх кваліфікації, досвіду роботи та ін.; здійснення ефективного керівництва та контроль за своєчасним та якісним виконанням працівниками структурних підрозділів відділення їх функціональних обов'язків; укладення від імені Банку договорів на здійснення банківських послуг, зокрема, розрахунково-касове обслуговування, надання кредитів, залучення депозитів, проводить інші банківські операції в межах повноважень, що надані за дорученням Голови Правління Банку, організація та здійснення контролю за виконанням вимог Банку щодо стандартів якості обслуговування клієнтів, затверджених Банком, у тому числі дотриманням затверджених стандартів продуктів та послуг, тарифів та відсоткових ставок, стандартів укладання і оформлення договорів у межах делегованих повноважень та документів тощо; організація роботи та контроль за здійсненням операцій, контроль за належним рівнем схоронності та безпеки операцій з валютними цінностями; контроль за переміщенням готівки та цінностей в операційній касі відділення, закриття/відкриття сховища цінностей, проведення звірки каси у разі призначення відповідальною особою сховища цінностей; проведення планових та позапланових ревізій готівки та цінностей у сховищі цінностей, на робочих місцях касирів відділення; дотримання встановленого внутрішніми нормативними документами Банку порядку підпису грошово-розрахункових документів працівниками відділення, правильного використання та належного зберігання печаток, штампів, бланків, меморіальних і касових документів; входить вжиття всіх можливих дій для мінімізації або уникнення операційних ризиків для Банку, що можуть виникати як при виконанні ним його функцій, так і при виконанні іншими працівниками Банку їх функцій; організація роботи та забезпечення контролю за виконанням функціональних обов'язків та завдань, поставлених перед працівниками відділення; здійснення контролю за дотриманням працівниками відділення правил внутрішнього трудового розпорядку, трудової дисципліни, правил і норм охорони праці, протипожежних заходів і техніки безпеки, тощо.
Відповідно до наказу № 467/1-од від 07 листопада 2017 року АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 призначено матеріально-відповідальною особою за зберігання основних засобів, матеріальних цінностей та активів, що знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_4 та укладено договір від 07.11.2017 № 308 про повну індивідуальну матеріальну відповідальність працівника.
Згідно п. 1 ч. 1 Договору працівник, який обіймає посаду начальника ІНФОРМАЦІЯ_2 виконує роботу, безпосередньо пов'язану зі збереженням, обробкою, продажем (відпуском), видачею, перевезенням або застосуванням у процесі роботи переданими йому матеріальних цінностей та готівкових коштів, бере на себе повну індивідуальну матеріальну відповідальність за передані йому матеріальні цінності та готівкові кошти протягом усього строку дії Договору, за незабезпечення збереженості переданих йому матеріальних цінностей та готівкових коштів і у зв'язку з вищезазначеним зобов'язується:
-забезпечити збереженість матеріальних цінностей та готівкових коштів.
виконувати всі встановлені правила приймання, зберігання, відпускання і кількісного обліку матеріальних цінностей та готівкових коштів.
-у встановленому порядку та в установлені терміни/строки згідно із затвердженими формами подавати звітність про рух та залишки матеріальних цінностей та готівкових коштів, переданих йому.
-дбайливо ставитися до переданих йому матеріальних цінностей та готівкових коштів, та вживати заходів щодо запобігання їх втратам, знищенню, псуванню, розкраданню, нестачі тощо.
-своєчасно повідомляти Банк про всі обставини, що загрожують забезпеченню збереження переданих йому матеріальних цінностей та готівкових коштів.
-провадити приймання і видачу (передавання) матеріальних цінностей та готівкових коштів, за документами, підписаними уповноваженими особами, зокрема керівником Банку і головним бухгалтером.
-брати участь в інвентаризації каси/майна (матеріальних цінностей та готівкових коштів).
Таким чином, ОСОБА_5 несла повну матеріальну відповідальність за схоронність готівкових коштів операційної каси відділення та/або цінностей відділення та в силу наданих їй повноважень здійснювала організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські функції, тобто була службовою особою в розумінні ч. 3 ст. 18 КК України.
Відповідно до глави 1 розділу VІІ «Положення з організації касової роботи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »» зазначено, що відповідальні особи сховища повинні пересвідчитись, що залишки, які відображені у книгах, які веде завідувач касою, відповідають фактичному залишку цінностей, які знаходяться у сховищі цінностей відділення та обліковуються на відповідних рахунках. Залишки на балансових рахунках банку 1002 «Банкноти та монети в касі відділень банку» повинні перевірятись за аналітичними рахунками національної та іноземної валюти. Правильність залишків щоденно виводяться у відповідних Книгах обліку та підтверджуються підписами відповідальних осіб сховища цінностей.
Відповідно до розділу ІІ глави 2 «Положення про облікову політику ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »» операції з готівкою та іншими цінностями операційної каси, які здійснюються відділеннями Банку, відображаються на аналітичному рахунку 1002.
Відповідно до розділу І глави 7 «Положення про облікову політику ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »», інформація, що міститься у прийнятих до обліку первинних документах, систематизуються на рахунках бухгалтерського обліку в регістрах синтетичного та аналітичного обліку. Записи у регістрах аналітичного обліку здійснюються виключно на підставі відповідного санкціонованого первинного документу (паперового або електронного). При відображенні операцій на рахунках синтетичного обліку Банк керується Планом рахунків бухгалтерського обліку банків України та інструкцією про застосування Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України, затвердженими постановою Правління НБУ від 11.09.2017 №89.
В ході досудового розслідування встановлено, що в період часу з 01 січня по 20 липня 2020 року, більш точного часу в ході досудового розслідування встановити не представилось можливим, начальник Черкаського відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що за адресою: АДРЕСА_1 , ОСОБА_5 , перебуваючи на своєму робочому місці, будучи матеріально-відповідальною особою, достовірно знаючи, що доступ до сховища відділення банку, де зберігаються матеріальні цінності та готівкові кошти, має виключно вона, умисно, з метою особистого збагачення, привласнила грошові кошти АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на загальну суму 1 020 976,00 грн. (один мільйон двадцять тисяч дев'ятсот сімдесят шість гривень), 100 000,00 доларів США (сто тисяч доларів), що згідно курсу НБУ на 20.07.2020 становить 2 736 060 грн. та 70 000,00 євро (сімдесят тисяч євро), що згідно курсу НБУ на 20.07.2020 становить 2 187 878 грн., та в подальшому, з метою приховання своєї злочинної діяльності здійснювала облік касових операцій з порушенням вимог Закону України «Про банки і банківську діяльність», Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні», Постанови Правління НБУ та Положення з організації касової роботи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та вносила неправдиві відомості до Книги обліку готівки операційної каси, Касову книгу в національній валюті та Касову книгу в іноземній валюті.
??Так, випадки відхилень перенесених залишків готівки в національній валюті з Касової книги до Книги обліку готівки операційної каси виявлені за наступними датами:
16.01.2022 встановлено зменшення залишку на початок та кінець операційного дня у сумі 30 000,00 грн., однак 17.01.2020 відхилення в залишках вже відсутнє;
17.01.2020 встановлено зменшення залишку на початок та кінець операційного дня у сумі 38 500,00 грн., однак 18.01.2020 відхилення в залишках вже відсутнє;
13.02.2020 встановлено відхилення в надходженнях готівки у сумі 23 379,00 грн., що призвело до зменшення залишку на кінець дня та початок наступного операційного дня, однак 17.02.2020 відхилення в залишках вже відсутнє;
19.02.2020 встановлено зменшення залишку на початок та кінець операційного дня у сумі 3 000,00 грн., однак 20.02.2020 відхилення в залишках вже відсутнє;
26.02.2020 встановлено збільшення вхідного та вихідного залишку у сумі 785 000,00 грн., однак станом на 27.02.2020 відхилень в залишках не виявлено;
04.03.2020 встановлено зменшення залишку на початок та кінець операційного дня у сумі 110 000,00 грн., однак 05.03.2020 відхилення в залишках відсутнє;
16.03.2020 встановлено зменшення залишку на початок та кінець операційного дня у сумі 38 100,00 грн., однак 17.03.2020 відхилення в залишках відсутнє;
?? 01.04.2020 встановлено зменшення вхідного залишку на суму 5 594,40грн та зменшення видатку на суму 1 385 000,00грн, чим збільшено вихідний залишок на кінець операційного дня на суму 1 379 405,60 грн., однак 02.04.2020 залишок на початок та кінець операційного дня збільшено вже на суму 1 385 000,00 грн. та 03.04.2020 відхилень в залишках не виявлено;
?? 14.04.2020 встановлено зменшення залишку на початок та кінець операційного дня у сумі 1 425 375,00 грн., однак 15.04.2020 відхилення в залишках відсутнє;
17.04.2020 встановлено зменшення залишку на початок та кінець операційного дня у сумі 41 000,00 грн., однак 21.04.2020 відхилення в залишках відсутнє;
28.04.2020 встановлено збільшення вхідного та вихідного залишку у сумі 1 630 800,00 грн., однак станом на 29.04.2020 відхилень в залишках не виявлено;
04.05.2020 встановлено зменшення залишку на початок та кінець операційного дня у сумі 2 000 000,00 грн., однак 05.05.2020 відхилення в залишках відсутнє;
30.06.2020 встановлено зменшення видатку готівки на суму 2 001 900,00 грн., чим збільшено вихідний залишок на кінець операційного дня та початок і кінець наступного операційного дня, а саме 01.07.2020, однак 02.07.2020 відхилення в залишках відсутнє;
10.07.2020 встановлено збільшення вхідного та вихідного залишку у сумі 1 966 250,00 грн., однак станом на 13.07.2020 відхилень в залишках не виявлено.
Разом з тим, випадки відхилень перенесених залишків готівки в іноземній валюті з Касових книг до Книги обліку наявності іноземної валюти, що знаходиться у сховищі були виявлені за наступними датами:
• Долар США:
02.04.2020 встановлено зменшення залишку на початок операційного дня на суму 50 000,00 доларів;
з 03.04.2020 до 13.04.2020 залишок на початок операційного дня переносився до Книги обліку зі зменшенням на суму 52 500,00 доларів, однак станом на початок дня 14.04.2020 відхилення в залишках відсутнє;
з 28.04.2020 до 30.04.2020 залишок на початок операційного дня переносився до Книги обліку зі зменшенням на суму 60 000,00 доларів, однак станом на початок дня 04.05.2020 відхилення в залишках відсутнє;
13.05.2020 встановлено зменшення залишку на початок операційного дня на суму 60 000,00 доларів, однак станом на початок дня 14.06.2020 відхилення в залишках відсутнє;
01.07.2020 встановлено зменшення залишку на початок операційного дня на суму 98 000,00 доларів, однак станом на початок дня 02.07.2020 відхилення в залишках відсутнє;
15.07.2020 встановлено зменшення залишку на початок операційного дня на суму 880,00 доларів, однак станом на початок дня 16.07.2020 відхилення в залишках відсутнє.
• Євро:
09.04.2020 встановлено збільшення залишку на початок операційного дня на суму 720,00 євро, однак станом на початок дня 10.04.2020 відхилення в залишках відсутнє;
10.07.2020 встановлено зменшення залишку на початок операційного дня на суму 65 000,00 євро, однак станом на початок дня 13.07.2020 відхилення в залишках відсутнє.
За даними Касової книги в національній валюті та виписки по рахунку 1002 «Банкноти та монети в касі відділень банку» вхідний залишок на початок операційного дня 20 липня 2020 року становив 1 938 434,88 грн., надходження готівкових коштів становило 151 472,50 грн., видаток - 189 117,50 грн., однак, фактичний залишок готівкових коштів, згідно акта ревізії цінностей від 20.07.2020 становив 879 813,88 грн.
За даними Касових книг в іноземній валюті та виписки по рахунку 1002 «Банкноти та монети в касі відділень банку» вхідний залишок на початок операційного дня 20 липня 2020 року становив:
долари США - 104 387,00 доларів, надходження - 5 724,00 доларів, видаток - 6 200,00 доларів, однак, фактичний залишок готівкових коштів, згідно акта ревізії цінностей від 20.07.2020 становив - 3 911,00 доларів.
Євро - 70 810,00 євро, надходження 920,00 євро, однак, фактичний залишок готівкових коштів, згідно акта ревізії цінностей від 20.07.2020 становив - 1 730,00 євро.
Таким чином, ОСОБА_5 , у період часу з 01.01.2020 по 20.07.2020, перебуваючи за своїм місцем роботи в приміщенні Черкаського відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що за адресою: АДРЕСА_1 , більш точного часу в ході досудового розслідування не встановлено, шляхом зловживання своїм службовим становищем, діючи умисно, з корисливих мотивів, привласнила кошти АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на загальну суму 1 020 976,00 грн. (один мільйон двадцять тисяч дев'ятсот сімдесят шість гривень), 100 000,00 доларів США (сто тисяч доларів), що згідно курсу НБУ на 20.07.2020 становить 2 736 060 грн. та 70 000,00 євро (сімдесят тисяч євро), що згідно курсу НБУ на 20.07.2020 становить 2 187 878 грн., що підтверджується висновком експерта №СЕ-19/124-21/4435-ЕК від 29.04.2021, чим спричинила матеріальної шкоди АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на загальну суму 5 944 914 грн., яка в 5656 разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян та відповідно до примітки 4 ст. 185 КК України є особливо великим розміром.
26.01.2023 ОСОБА_5 повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, а саме - привласнення чужого майна, шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем в особливо великих розмірах.
Так, згідно довідки виданої КНП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » №1499/01-05/1 від 18.10.2022 ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , неодноразово зверталась за амбулаторною допомогою до КНП « ІНФОРМАЦІЯ_5 ». Останній раз 17.05.2022. Неодноразово лікувалась стаціонарно у КНП « ІНФОРМАЦІЯ_7 » з діагнозом шизоафективний розлад.
В зв'язку з вище викладеним, на даному етапі досудового розслідування виникла необхідність у призначенні підозрюваній ОСОБА_5 судово-психіатричної експертизи до Черкаської філії Державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_8 » для проведення якої необхідна медична документація підозрюваної з КНП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », що за адресою: АДРЕСА_2 .
В судове засідання слідчий не з'явився, подав до суду заяву, в якій просив про розгляд справи за його відсутності, клопотання підтримує в повному обсязі.
Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України розгляд клопотання проводиться без повідомлення володільця інформації.
Відповідно до ч.1 ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Згідно ч.5 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно ч.6 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Доступ особи до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.
На підставі викладеного, з метою всебічного, повного та об'єктивного дослідження всіх обставин кримінального провадження, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання слідчого підлягає до задоволення та вважає за необхідне надати дозвіл на тимчасовий доступ до медичних документів.
Керуючись ст.ст. 110, 163-165, 369-372, 376 КПК України, слідчий суддя -
Клопотання задовольнити.
Надати тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю вилучення оригіналів медичної картки медичної картки ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 та інших документів, щодо звернень останньої до КНП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які перебувають у володінні КНП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », що за адресою: АДРЕСА_2 .
Виконання ухвали покласти на старшого слідчого відділення розслідування злочинів вчинених у сфері господарської та службової діяльності слідчого відділу Черкаського РУП ГУНП в Черкаській області капітана поліції ОСОБА_3 , а також за його дорученням оперуповноваженого 1 сектору 1 відділу ГВ ЗНД Управління СБ України в Черкаській області ОСОБА_6 та оперуповноваженого 1 сектору 1 відділу ГВ ЗНД Управління СБ України в Черкаській області ОСОБА_7 .
Строк виконання даної ухвали 30 діб з моменту її проголошення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Слідчий суддя ОСОБА_1