ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА
01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел.230-31-34
05.09.2007р.
м.Київ
№ 45/272-А
11:10
За позовом
Відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз"
До відповідача 1:
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
До відповідача 2:
Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві
Предмет адміністративного
позову
визнання протиправним та скасування постанови від 26.12.2006 № 507-КУ та рішення від 03.04.2007 № 649
Судді Балац С.В. (головуючий)
Кролевець О.А.
Мудрий С.М.
Секретар судового засідання Царікова О.В.
Представники:
позивача: Угринюк Г.В.
відповідача 1: Марченко В.М.
відповідача 2: Вакуленко О.Ю.
Позивач звернувся до Господарського суду міста Києва з адміністративним позовом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про визнання неправомірною та скасування постанови про накладення санкції за правопорушення ринку цінних паперів від 26.12.2006 року № 507-КУ, винесеної Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України Безпалько О.М. по відношенню до Відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" та рішення від 03.04.2007 № 649.
Позовні вимоги мотивовані тим, що при винесенні оскаржуваної постанови не було враховано всіх обставин справи, що свідчать про відсутність з боку позивача складу правопорушення. Зокрема, позивач вказує, що на вимогу робочої групи територіального управління ДКЦПФР про надання до 16:00 07.12.2006 для приєднання до матеріалів акта перевірки засвідчених належним чином копій документів, позивач надав лише частину документів, а решту надав пізніше -08.12.2006.
Відповідач 1 проти задоволення позову заперечив та вказав, що підстав для задоволення позову немає.
Відповідач 2 проти задоволення позову заперечив та вказав, що при розгляді справи було вжито всіх передбачених законодавством заходів для всебічного, повного і об'єктивного дослідження обставин справи.
Ухвалою Господарського суду міста Києва від 14.05.2007 № 45/272-А відкрито провадження у справі та призначено її до розгляду на 06.06.2007.
Ухвалою від 06.06.2007 попередній розгляд справи відкладався на 25.06.2007. Цією ж ухвалою суду залучено до участі у справі Територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві в якості відповідача 2 по справі.
Ухвалою від 25.06.2007 закінчено підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду в колегіальному складі суду. Вказаною ухвалою вирішено передати справу керівництву для визначення складу колегії суддів.
Розпорядженням Заступника Голови Господарського суду міста Києва від 09.07.2007 № 45/272-А доручено розгляд справи здійснити колегіально у наступному складі суддів: Балац С.В. (головуючий), Кролевець О.А., Мудрий С.М..
У судовому засіданні 05.07.2007, після виходу з нарадчої кімнати, оголошено вступну та резолютивну частини постанови.
Заслухавши пояснення представників позивача, відповідачів, дослідивши наявні у матеріалах справи докази, суд, -
Позивач здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів: діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, що підтверджується ліцензією серія АБ № 293345. Отже, позивач є професійним учасником на фондовому ринку.
Під час проведення перевірки дотримання Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів ВАТ "Фінансова компанія "Укрнафтогаз", 06.12.06 керівником робочої групи Ющенко Т.І. були надані запити до позивача відповідно до яких керівник товариства у термін до 16 години 07.12.2006 був зобов'язаний надати засвідчені належним чином копії наступних документів:
1. Установчих документів відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" зі змінами та доповненнями;
2. Свідоцтва про державну реєстрацію відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
3. Свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
4. Витягу з аудиторського висновку, який містить інформацію щодо повної сплати статутного фонду відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
5. Ліцензії на здійснення відкритим акціонерним товариством "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" професійної діяльності на ринку цінних паперів;
6. Свідоцтва про членство в СРО;
7. Порядку ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів із змінами та доповненнями;
8. Сертифікатів фахівців відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" на право здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
9. Посадових інструкцій сертифікованих фахівців відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
10. Витягів з трудових книжок сертифікованих працівників відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
11. Наказів, якими визначений уповноважений персонал, що має доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
12. Наказів, якими надано уповноваженим працівникам право підтвердження справжності підпису власників -фізичних осіб на передавальних розпорядженнях;
13. Документів щодо обладнання приміщення відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" охоронною та протипожежною сигналізацією;
14. Правовстановлюючих документів або договорів оренди (суборенди) на приміщення, в якому відкритим акціонерним товариством "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" проводиться діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів;
15. Договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів укладеного з акціонерною енергопостачальною компанією "Київенерго";
16. Акта прийому-передачі документів системи реєстру власників іменних цінних паперів акціонерної енергопостачальної компанії "Київенерго";
17. Звернень акціонерної енергопостачальної компанії "Київенерго" до відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" за період з жовтня 2006 року по теперішній час;
18. Відповідей, які надавалися реєстратором акціонерній енергопостачальної компанії "Київенерго";
19. Витягу з журналу вхідної та вихідної кореспонденції за період з жовтня 2006 року по теперішній час;
20. Витягу з журналу обліку запитів щодо акціонерної енергопостачальної компанії "Київенерго" за період з жовтня 2006 року по теперішній час;
21. Інформацію про закриття (відмову у закритті) реєстру власників іменних цінних паперів акціонерної енергопостачальної компанії "Київенерго", а також наступні довідки:
- про розрахункові рахунки відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз", МФО;
- про керівний склад відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
- про програмний продукт, за допомогою якого здійснюється ведення систем реєстрів власників іменних цінних паперів;
- про філії та представництва, дочірні підприємства, відокремлені підрозділи, підпорядковані підрозділи відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
- про учасників товариства, які володіють більш як 5% статутного фонду.
Станом на 07.12.2006 позивач не надав на запит робочої групи копії наступних документів:
1. Свідоцтва про членство в СРО;
2. Порядку ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів із змінами та доповненнями;
3. Сертифікатів фахівців відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" на право здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
4. Посадових інструкцій сертифікованих фахівців відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
5. Витягів з трудових книжок сертифікованих працівників відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
6. Наказів, якими визначений уповноважений персонал, що має доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз";
7. Наказів, якими надано уповноваженим працівникам право підтвердження справжності підпису власників -фізичних осіб на передавальних розпорядженнях;
8. Інформацію про закриття (відмову у закритті) реєстру власників іменних цінних паперів акціонерної енергопостачальної компанії "Київенерго".
Позивач листом від 07.12.2006 № 0712/10/107 повідомив робочу групу, що у зв'язку з великим обсягом запитуваних документів та інформації, частину документів та пояснень буде надано у найкоротший термін.
07.12.2006 Уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, начальником відділу територіального управління Ющенко Т. І. було винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відкритого акціонерного товариства "Фінансова компанія "Укрнафтогаз" (позивача) та зобов'язано позивача направити свого повноважного представника 15.12.2007 до територіального управління Державного комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень.
Позивач листом від 08.12.2006 № 0812/12 надав до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві належним чином завірені копії раніше не наданих документів та інформації.
Матеріалами справи підтверджується, що до підписання акта позивач надав до територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві належним чином завірені копії документів, але надав їх несвоєчасно, про що було зазначено в акті про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.12.2006 № 507-КУ.
26.12.2006 начальником територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві винесено постанову про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів № 507-КУ, якою за несвоєчасне надання інформації на позивача накладено штраф у розмірі 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 850 грн. (далі - оскаржувана постанова).
Позивач звернувся до відповідача 1 зі скаргою від 04.01.2207 № 0401/5 на оскаржувану постанову відповідача 2, в якій просив скасувати постанову територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві винесено постанову про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів від 26.12.2006 № 507-КУ
03.04.2007 відповідач 1 прийняв рішення № 649, яким оскаржувану постанову відповідача 2 залишив без змін, а скаргу -без задоволення (далі -оскаржуване рішення).
Спір виник внаслідок того, що позивач вважає, що оскаржувані постанова прийнята за відсутності правопорушення з боку позивача, оскільки останнім були надані всі документи хоч і з запізненням.
Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку надано право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Згідно п. 4.2. Порядку контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 21.04.2003 № 52 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.04.2003 № 162 ліцензіат та його посадові особи під час проведення перевірки зобов'язані, зокрема, своєчасно надавати робочій групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності ліцензіата.
Отже відповідач 2 мав право звертатися із вищевказаними запитами до позивача, а позивач був зобов'язаний надати запитану інформацію.
Оскільки позивач у встановлений строк не надав всіх витребуваних від нього документів, то позивач порушив вимоги п. 4.2. Порядку контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 21.04.2003 № 52 рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.04.2003 № 162
Згідно з абз. 3 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Таким чином, враховуючи п.3 ст. 11 Закону України "Про Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку -О. Безпалько у відношенні позивача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2006 № 507-КУ у вигляді накладення штрафу у розмірі 850,00 грн.
Посилання позивача на відсутність з його боку правопорушення, оскільки ним хоч і з запізненням але надані запитані відповідачем 2 документи судом відхиляється, оскільки на позивача накладено штраф саме за несвоєчасне надання документів, а факт несвоєчасного надання документів самим позивачем не заперечується, а підтверджується в тексті позовної заяві та наданими суду документами.
Спір, що є предметом розгляду у цій справі, виник з відносин між центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованим Президентові України і підзвітним Верховній Раді України (п. 1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 25.09.2002 № 861/2002) та професійним учасником ринку цінних паперів (ст. 1 Закону України "Про Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні") з приводу здійснення органом влади державного регулювання ринку цінних паперів (ст. 1 , 5 Закону України "Про Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством (ст. 5 Закону України "Про Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").
Отже, постанова начальника територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві Безпалько Олександра Миколайовича від 26.12.2006 № 507-КУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та рішення Державної комісії з цінних паперів України від 03.04.2007 № 649 прийняті відповідачами відповідно до вимог законодавства України та за наявності правопорушення з боку позивача.
Враховуючи вищевикладене, позовні вимоги позивача є необґрунтованим, матеріалами справи не підтверджені та задоволенню не підлягають.
Всі інші доводи і заперечення сторін судом не приймаються на підставі ст. 70 Кодексу адміністративного судочинства України, оскільки не мають значення для справи..
Судові витрати згідно ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України покладаються на позивача.
Керуючись ст.ст. 70, 71, 86, 94, 162, 163, 185-187 Кодексу адміністративного судочинства, суд -
В задоволенні позову відмовити.
Судові витрати покласти на позивача.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження або апеляційної скарги в порядку, встановленому ст.254 Кодексу адміністративного судочинства України і може бути оскаржена в апеляційному порядку та в строки, встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.
Судді Балац С.В. (головуючий)
Кролевець О.А.
Мудрий С.М.
Дата виготовлення в повному обсязі 11.09.2007.