10.10.2007 Справа № 32/197-07
Дніпропетровський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:
головуючого судді Павловського П.П.
суддів: Чус О.В. (доповідач), Швець В.В.
при секретарі судового засідання: Мацекос І.М.
за участю представників сторін:
від позивача: Некрасов О.С. представник, довіреність №б/н від 25.06.07;
від відповідача: Кочур С.В. представник, довіреність №б/н від 30.05.07;
розглянувши апеляційну скаргу відкритого акціонерного товариства "Центральний універмаг" м.Дніпропетровськ на рішення господарського суду Дніпропетровської області від 24.07.07 р. у справі № 32/197-07
За позовом відкритого акціонерного товариства "Центральний універмаг" (пр. К.Маркса, 52, м. Дніпропетровськ, 49000)
до закритого акціонерного товариства "Інформсистема" (вул. Якова Самарського, 2, м.Дніпропетровськ, 49044)
про виконання договірних зобов'язань
18.05.2007 року ВАТ “Центральний універмаг» (позивач) звернувся до господарського суду Дніпропетровської області з позовом до ЗАТ “Інформсистема» (відповідач) про визнання незаконними дій відповідача щодо ненадання ВАТ “Центральний універмаг» реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Центральний універмаг» та про зобов'язання відповідача надати ВАТ “Центральний універмаг» реєстр власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Центральний універмаг».
Рішенням господарського суду Дніпропетровської області від 24.07.2007 року (суддя -Васильєв О.Ю.) відмовив в задоволенні позовних вимог.
Не погодившись з рішенням, позивач звернувся в Дніпропетровський апеляційний господарський суд з апеляційною скаргою, в якій, посилаючись на порушення норм матеріального та процесуального права, просить скасувати рішення господарського суду першої інстанції від 24.07.2007 року та прийняти нове рішення.
Обговоривши доводи апеляційної скарги, перевіривши повноту встановлення господарським судом обставин справи та правильність їх юридичної оцінки, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню.
Як вбачається з матеріалів справи 01.05.97 р. між ЗАТ “Інформсистема» (реєстратор) та ВАТ “Центральний універмаг» (емітент) укладено договір-доручення № 8 про надання послуг по веденню реєстру акціонерів; а 31.01.06 р. сторони уклали Додаткову угоду № 9 до вищезазначеного договору -доручення шляхом викладення договору в новій редакції. Згідно цього договору емітент доручив, а реєстратор за винагороду зобов'язався виконувати роботи по веденню системи Реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Центральний універмаг», в тому числі -надавати зареєстрованим особам інформацію з системи Реєстру, сертифікати, або тимчасові свідоцтва з Реєстру у порядку та обсягах, встановлених “Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» ( п.2.2.5.) ; уповноваженим особам емітента інформація системи Реєстру надається у обсязі, передбаченому письмовим зверненням (запитом) Емітента, засвідченим підписом керівника та печаткою емітента (п.4.4.) .
Додатком до додаткової угоди № 9 від 31.01.06 р. є “Тарифи на послуги реєстратора ЗАТ “Інформсистема», із змісту яких вбачається, що реєстратор можуть надаватися емітенту (поміж-іншими) і такі види послуг, як підготовка баз даних, складання і надання друкованої копії реєстру або списків для виборів та інших списків або реєстраційних відомостей; підготовка та передача системи реєстру іншому реєстроутримувачу або емітенту; підготовка копій з первинних документів за запитом емітента.
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. № 1000 затверджено “Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів», яке встановлює вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру, обов'язки реєстроутримувача, емітентів та зареєстрованих осіб, порядок доступу до інформації, що міститься у системі реєстру. Відповідно до приписів цього Положення: реєстр власників іменних цінних паперів (далі - реєстр) - перелік за станом на певну дату власників та номінальних утримувачів іменних цінних паперів, які обліковуються на їх особових рахунках, що є складовою частиною системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників, кількість, номінальну вартість та вид належних їм іменних цінних паперів; система реєстру власників іменних цінних паперів (далі - система реєстру) - сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів; уповноважена особа - фізична або юридична особа, якій власник рахунку надає повноваження щодо отримання інформації із системи реєстру, унесення змін до системи реєстру, участі в загальних зборах емітента, отримання доходів за цінними
паперами тощо. Обсяг повноважень уповноваженої особи визначається довіреністю, виданою на її ім'я особою, на ім'я якої відкрито рахунок, або іншими документами, визначеними законодавством; копія - документ, що містить інформацію, ідентичну до інформації на документі, виданому та оформленому у відповідності до вимог законодавства України, і з яким законодавство пов'язує виникнення, зміну чи припинення прав та обов'язків осіб, зазначеного в цьому документі (оригіналі). Копія повинна бути засвідчена нотаріально або особою, яка відповідно до законодавства має право засвідчувати копії документів і якій пред'являється копія разом з оригіналом чи нотаріально засвідченою копією. Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, що встановлені законодавством України (ст.1). Частиною 2 Розділу VIII. Положення “Порядок передачі реєстру»передбачені наступні випадки передачі реєстру: припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом; анулювання дії ліцензії на право здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу; припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченні строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; перевищення максимальної кількості власників цінних паперів, установленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку для організації самостійного ведення реєстру емітентом. При цьому відповідно до частини 3 цього розділу передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру, або емітенту, якщо на дату закриття реєстру кількість власників у реєстрі не перевищує встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників цінних паперів.
Розділом XII цього Положення “Доступ до системи реєстру»встановлено коло осіб , яким може бути надана відповідна інформація та порядок надання інформації ,а саме : доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є: емітент; зареєстровані особи; органи прокуратури, служби безпеки, внутрішніх справ, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів і Антимонопольний комітет України та інші державні органи відповідно до законодавства - на їх письмову вимогу стосовно операцій у системах обліку іменних цінних паперів, що здійснюється конкретною юридичною особою або фізичною особою за конкретний проміжок часу. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента за письмовим зверненням. Письмове звернення повинно бути засвідчене підписом керівника, підпис якого засвідчується печаткою емітента, та містити інформацію про уповноважену особу (посада, прізвище, ім'я, по батькові) та обсяг інформації, яка вимагається. Зареєстрована особа має право на отримання інформації, що міститься на її особовому рахунку, та про всі зафіксовані в системі реєстру зміни, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи та належних їй цінних паперів. Зареєстрована особа має право на отримання інформації про викуплені
емітентом цінні папери. Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації щодо інших зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів. Реєстроутримувач зобов'язаний надати інформацію та копії документів системи реєстру, витяг із журналу обліку записів у системі реєстру, витяг з журналу запитів, витяг із журналу виданих, погашених, утрачених сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення, документів, які є підставою для складання реєстру, відповідно до письмового запиту Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її територіальних органів, підписаного керівником та засвідченою печаткою, у строк не більш ніж п'ять робочих днів, якщо інший строк не встановлений у запиті.
Системний аналіз вищезазначеного “Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів»свідчить про те, що реєстратор повинен передавати реєстр лише у наступних випадках: припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом; анулювання дії ліцензії на право здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу; припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченні строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; перевищення максимальної кількості власників цінних паперів, установленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку для організації самостійного ведення реєстру емітентом. При цьому відповідно до частини 3 цього розділу передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру, або емітенту, якщо на дату закриття реєстру кількість власників у реєстрі не перевищує встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників цінних паперів.
Позивачем не надано доказів стосовно того, що жодний із таких випадків настали, а тому суд не вбачає достатньо правових підстав для задоволення позовних вимог ВАТ “Центральний універмаг »та зобов'язання відповідача надати позивачу реєстр власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства “Центральний універмаг».
З огляду на викладене, господарський суд дійшов правильного висновку, щодо відмови у задоволенні позовних вимог, так як вони відповідають фактичним обставинам та матеріалам справи, нормам матеріального права, а доводи апеляційної скарги висновки суду не спростовують.
За таких обставин, апеляційну скаргу відкритого акціонерного товариства "Центральний універмаг" м. Дніпропетровськ слід залишити без задоволення, а рішення господарського суду Дніпропетровської області від 24.07.2007 р. у справі № 32/197-07 -без змін.
Керуючись статтями 103-105 Господарського процесуального кодексу України, суд, -
Апеляційну скаргу відкритого акціонерного товариства "Центральний універмаг" м.Дніпропетровськ -залишити без задоволення.
Рішення господарського суду Дніпропетровської області від 24.07.2007 року у справі № 32/197-07 залишити без змін.
Постанова може бути оскаржена в касаційному порядку.
Головуючий суддя
П.П.Павловський
Суддя
О.В.Чус
Суддя
В.В. Швець
З оригіналом згідно:
Помічник судді: О.В. Максименко