Запорізької області
05.07.10 Справа № 15/182/10
Суддя
за позовом ОСОБА_1, АДРЕСА_1
до відповідача Реєстратора Промінвестбанку в особі Відокремленого підрозділу реєстратора філії “Відділення Промінвестбанку в м. Запоріжжя”, 69600, м. Запоріжжя, пр.. Маяковського, 20-а
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача -Відкрите акціонерне товариство “Дніпроенерго”, 69096, м. Запоріжжя, вул.. Плотинна, 2
про визнання дій незаконними та зобов'язання вчинити певні дії
Суддя І.С. Горохов
Представники:
від позивача: ОСОБА_3, дов. № 1667 від 29.09.2008р.
від відповідача: П'ятирик О.І., представник дов. № 1555 від 07.06.2010
Орел Н.Г., представник дов.№ 1505 від 07.06.2010
від третьої особи: Наливайко І.А., представник дов. № 10/4312-56 від 02.04.2010
Суть спору:
Розглядається позовна заява ОСОБА_1 до відповідача Реєстратора Промінвестбанку в особі Відокремленого підрозділу реєстратора філії “Відділення Промінвестбанку в м. Запоріжжя” за участі третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача -Відкрите акціонерне товариство “Дніпроенерго” про визнання дій незаконними та зобов'язання вчинити певні дії.
Ухвалою господарського суду від 31.05.2010 порушено провадження у справі, її розгляд призначено на 16.06.2010.
В судовому засіданні 05.07.2010р. позивачем подано заяву про уточнення позовних вимог. У відповідності до ст.. 22 ГПК України заяву прийнято судом до розгляду. Розглядаються позовні вимоги про зобов'язання відповідача вчинити певні дії.
За згодою представників сторін в судовому засіданні 05.07.2010р. оголошено вступну та резолютивну частини рішення.
Позивач підтримав позовні вимоги з наступних підстав: 12.06.2009року, ОСОБА_1 звернувся до відповідача з заявкою, щодо внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів, а саме перереєстрації на його ім'я права власності на акції відритого акціонерного товариства "Дніпроенерго" в кількості 20 штук, сумарною номінальною вартістю 500 грн., отримані ним в дар від власника - ОСОБА_7 згідно договору дарування від 28 грудня 2005року посвідченого державним нотаріусом. Розглянувши звернення ОСОБА_1 відповідач відмовився внести зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Дніпроенерго»посилаючись на відсутність документів, визначених Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.2006 року №1000, а саме : відсутнє передавальне розпорядження; відсутня анкета фізичної особи дарувальника та копії його довідки; ідентифікаційного податкового номеру ; невідповідність адреси в заяві та анкеті фізичної особи уповноваженої особи; не можливість ідентифікувати ідентифікаційний номер обдарованого. Позивач вважає відмову відповідача необґрунтованою та просить зобов'язати відповідача внести зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Дніпроенерго»та зареєструвати на ім'я ОСОБА_1 право власності на прості іменні акції в кількості 20 штук, отримані в дар від власника ОСОБА_7 згідно договору дарування від 28.12.2005р..
Відповідач проти позову заперечив, в обґрунтування заперечень зазначив, що при здійсненні реєстраторської діяльності реєстратор керується Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006р. за № 1000 зі змінами та доповненнями.
15 червня 2009р. реєстратором Промінвестбанку отриманий від гр. ОСОБА_3, який є представником гр.ОСОБА_1, пакет документів на внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів: заява, договір дарування, свідоцтво про смерть, рішення суду, сертифікат ; постанову про відмову в чиненні нотаріальної дії, довіреність на представника ОСОБА_3, анкета фізичної особи представника ОСОБА_3, копія паспорту та ідентифікаційного номеру представника ОСОБА_3, анкета фізичної особи ОСОБА_1, копія паспорту та ідентифікаційного номеру ОСОБА_1,відмова попереднього реєстратора в реєстрації.
Згідно п. 5 розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів реєстроутримувач аналізує пакет документів на достатність підстав для внесення змін до системи реєстру. При цьому реєстроутримувач аналізує: наявність усіх документів, передбачених вимогами цього Положення.
Згідно п. 12 розділу УII Положення про порядок ведення реєстрів підставою для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є відсутність документів, що визначені цим Положенням, які необхідні для внесення змін до системи реєстру.
Згідно п. 14 розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів унесення у систему реєстру записів про перехід прав власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових договорів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів: передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи; сертифікату цінних паперів, оригіналу або нотаріально засвідченої копії цивільно-правового договору, яка підтверджує перехід права власності на цінні папери; оригінали або копії документів, засвідчені в порядку, визначеному законодавством. Які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб.
Таким чином, оскільки в наданих документах не було передавального розпорядження складеного від імені зареєстрованої особи, реєстроутримувач на підставі п.12, 14 розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів надав відмову в реєстрації правомірно не порушуючи права позивача.
Третя особа позовні вимоги не визнала, у відзиві на позов зазначила, що відповідно до ст. 717 ЦК України за договором дарування одна сторона (дарувальник) передає або зобов'язується передати в майбутньому другій стороні (обдаровуваному) безоплатно майно (дарунок) у власність. Дарунком можуть бути рухомі речі, в тому числі гроші та цінні папери, а також нерухомі речі.
Договір дарування направлений на безоплатне припинення права власності у дарувальника та виникнення права власності у обдарованої особи, при цьому обдарований набуває права власності на майно, якого раніш у нього не було. Договір дарування є узгодженим волевиявленням обох сторін і є не тільки актом розпорядження майном власника, але і актом прийняття дарунка обдарованим. З огляду на зазначене, як дарувальник так і обдарований повинні здійснити дії по досягненню кінцевого результату, передачі всіх необхідних документів для оформлення права власності з боку дарувальника та прийняття дарунка обдарованим. Але обидві сторони вказаних дій у повному обсязі не вчинили, про що свідчить відсутність документа, що підтверджує право власності на цінні папери.
Право власності обдаровуваного на дарунок виникає з моменту його прийняття (ст. 722 ЦК України).
Загальні умови щодо моменту набуття права власності на майно за договором визначені в ст. 334 ЦК України, Так, відповідно до ч. 1 право власності у набувача майна за договором виникає з моменту передання майна, якщо інше не встановлено договором або законом. Тобто, момент виникнення права власності визначено законодавцем диспозитивно. Законом може бути встановлений і інший момент виникнення права власності. Відповідно до п. 1 ст. 5 ЗУ «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»в діючий редакції та редакції, що діяла на момент укладення договору дарування між ОСОБА_7 та ОСОБА_1, права на участь в управлінні, одержання доходу тощо, які випливають з іменних цінних паперів, можуть бути реалізовані з моменту внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів. Підтвердженням права власності на цінні папери є сертифікат. Тобто момент набуття права власності на цінні папери та можливості використання усіх прав, що випливають з іменних цінних паперів, напряму пов'язаний із внесенням змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів.
Вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру, обов'язки реєстроутримувача, емітентів та зареєстрованих осіб, внесення змін до реєстру тощо, встановлені Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000 (надалі - Положення). Дія цього Положення поширюється на облік прав власності на іменні цінні папери випущені в документарній формі: акції.
Вивчивши матеріали справи, суд встановив, що 15 червня 2009р. реєстратором Промінвестбанку отриманий від гр. ОСОБА_3, який є представником гр.ОСОБА_1, пакет документів на внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів: заява, договір дарування, свідоцтво про смерть, рішення суду, сертифікат ; постанову про відмову в чиненні нотаріальної дії, довіреність на представника ОСОБА_3, анкета фізичної особи представника ОСОБА_3, копія паспорту та ідентифікаційного номеру представника ОСОБА_3, анкета фізичної особи ОСОБА_1, копія паспорту та ідентифікаційного номеру ОСОБА_1, відмова попереднього реєстратора в реєстрації.
Розглянувши заяву, реєстратор відмовився внести зміни до системи реєстру, посилаючись на п.7.13 Положення «Про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів», заявивши про неможливість внесення таких змін без передавального розпорядження підписаного дарувальником, при цьому безпідставно зазначив, що в зв'язку зі смертю дарувальника, для перереєстрації прав власності необхідно звернутися до нотаріуса для отримання свідоцтва на право спадщини за законом.
Виконуючи вимогу реєстратора, ОСОБА_1 звернувся до державного нотаріуса Восьмої Дніпропетровської державної нотаріальної контори за місцем відкриття спадщини після смерті ОСОБА_7Однак, постановою нотаріуса від 1 червня 2007року було відмовлено у видачі свідоцтва про право на спадщину за законом на прості імені акції ВАТ «Дніпроенерго»після померлої 11.01.2006року ОСОБА_7 в зв'язку з тим, що під час життя зазначені акції були подаровані ОСОБА_1 згідно договору дарування від 28.12.2005року і тому, на момент смерті, ОСОБА_7 не являлася їх власником.
Бажаючи в повній мірі здійснювати своє право власності з володіння, користування та розпорядження отриманими в дар від ОСОБА_7 акціями ОСОБА_1 звернувся до Самарського районного суду м. Дніпропетровська з позовною заявою до ВАТ Фінансова компанія "Укрнафтогаз", третя особа ВАТ «Дніпроенерго», про визнання права власності на іменні акції ВАТ «Дніпроенерго», та зобов*язання здійснити перереєстрацію прав власності.
06.12.2007року Самарський районний суд м. Дніпропетровська, розглянувши цивільну справу ухвалив рішення, яким відмовив в задоволенні позовних вимог, встановивши, що договір дарування цінних паперів від 28 грудня 2005 року був укладений відповідно до діючого законодавства, а тому є чинним, в зв'язку з чим, ОСОБА_1 є фактичним власником цінних паперів з моменту прийняття їх в дар.
Зазначені обставини свідчать про те, що саме договір дарування є підставою для здійснення перереєстрації прав власності на прості іменні акції відритого акціонерного товариства "Дніпроенерго" отримані ОСОБА_1 в дар від ОСОБА_7
Згідно ч. 1 ст.321 Цивільного кодексу України право власності є непорушним. Ніхто не може бути протиправно позбавлений цього права чи обмежений в його здійсненні.
Згідно ст. 391 ЦК України, власник майна має право вимагати усунення перешкод у здійсненні ним права користування та розпорядження своїм майном.
Згідно із п. 5,12,14 Розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів : п. 5 положення визначає наступне реєстроутримувач аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для внесення змін до системи реєстру. При цьому реєстроутримувач аналізує: наявність усіх документів, передбачених вимогами цього Положення; заповнення необхідних реквізитів вхідних документів, визначених у розділі IV цього Положення. Відсутність інформації у реквізитах вхідних документів, визначених цим Положенням як необов'язкові, не є підставою для визнання реєстроутримувачем неповноти заповнення документів; щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у системі реєстру відкритий особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції, - відповідність даних стосовно вищевказаних осіб, що наведені в системі реєстру та у вхідних документах; щодо операцій, що стосуються цінних паперів, - наявність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції; інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що потребує внесення змін до системи реєстру (договори купівлі-продажу, рішення суду, свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю цінних паперів тощо). Указані документи аналізуються тільки щодо відповідності до інформації, наведеної у вхідних документах, до яких вони додаються, та щодо наявності необхідних підписів та печаток; наявність документів, що посвідчують особу, яка ініціює внесення змін до системи реєстру, документів, що підтверджують її повноваження; підтвердження узгодженості дій у разі необхідності (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, перебувають у спільній власності); оформлення документів, що входять до пакета, відповідно до вимог цього Положення та інших нормативно-правових актів України.
Пункт 12 Положення визначає, що підставами для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є: відсутність документів, що визначені цим Положенням, які необхідні для внесення змін до системи реєстру; відсутність інформації у вхідних документах (крім реєстрації власників за результатами завершення окремих етапів приватизації емітента); невідповідність відомостей вхідних документів цивільно-правовим договорам чи іншим документам, згідно з якими виникла подія; відсутність у системі реєстру оформлених анкет зареєстрованої особи щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у системі реєстру відкритий власний особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції; за операціями, що стосуються цінних паперів, відсутність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції; блокування цінних паперів у випуску на підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкції за порушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або блокування цінних паперів на відповідному особовому рахунку за рішенням суду чи органів державної влади; відсутність повноважень особи, яка ініціює внесення змін до системи реєстру (відсутність документів, що засвідчують особу, документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність оформлення цих документів законодавству); відсутність повноважень щодо вчинення дій (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, перебувають у спільній сумісній власності тощо); порушення вимог, установлених цим Положенням або іншими нормативно-правовими актами, щодо оформлення документів; недійсність сертифікатів цінних паперів, раніше виданих реєстроутримувачем або емітентом зареєстрованій особі, яка вимагає внесення змін до системи реєстру, крім винятків, передбачених у пункті 17 цього розділу; несплата реєстратору послуг щодо внесення зазначених змін до системи реєстру за умови, якщо це передбачено договором; припинення виконання операцій у реєстрі у зв'язку з його закриттям (подання документів після дати закриття реєстру) або вилучення системи реєстру в порядку, установленому законодавством України; надання передавального розпорядження у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними в ньому цінними паперами, накладених за рішенням суду, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів, постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення законодавства про цінні папери (за винятком внесення змін до системи реєстру за наслідком спадкування).
Пункт 14 положення визначає, що Унесення у систему реєстру записів про перехід прав власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових договорів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів: передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача); сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні папери (погашається та залишається у реєстроутримувача); оригіналу або нотаріально засвідченої копії цивільно-правового договору, укладеного за участю торговця, що підтверджує перехід права власності на цінні папери (залишається у реєстроутримувача). Участь торговця не є обов'язковою за операціями: дарування та спадкування цінних паперів; операціями, пов'язаними з виконанням рішення суду; придбання акцій відповідно до законодавства про приватизацію. Замість нотаріально засвідченої копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами може бути подана фотокопія (ксерокопія) ліцензії торговця цінними паперами, засвідчена печаткою цієї юридичної особи, якщо відповідно до законодавства участь торговця цінними паперами є обов'язковою та для підтвердження її достовірності пред'явлений її оригінал. оригінали або копії документів, засвідчені в порядку, визначеному законодавством, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи (у разі укладання договору або подання документів до реєстроутримувача за участю третіх осіб); у разі переходу прав власності на акції до юридичної особи, яка є емітентом іменних акцій документарної форми існування, остання надає довідку, що містить інформацію про реєстратора, який здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів цієї юридичної особи.
Суд бере до уваги об'єктивні обставини щодо неможливості надати передавальне розпорядження підписаного дарувальником, оскільки остання померла -11.01.2006р. про що свідчить свідоцтво про смерть, а відтак надати розпорядження, тим самим привівши перелік необхідних документів для проведення перереєстрації відповідно до вимог чинного законодавства України позивач вже не зможе.
На підставі викладеного суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню з урахуванням наданих уточнень позивачем.
Судові витрати покладаються на позивача за його клопотанням.
Керуючись ст. ст. 49, 75, 82-84 ГПК України, суд
1. Позов задовольнити.
2. Зобов'язати Реєстратора Промінвестбанку в особі Відокремленого підрозділу реєстратора філії “Відділення Промінвестбанку в м. Запоріжжя”, (69600, м. Запоріжжя, пр.. Маяковського, 20-а, ЄДРПОУ 00039002) реєстоутримувача ВАТ «Дніпроенерго» здійснити унесення у систему реєстру запису про перехід права власності за цінними паперами: іменними акціями ВАТ «Дніпроенерго»номінальною вартістю 25грн. в кількості 20штук, загальною вартістю 500 грн. від ОСОБА_7 до ОСОБА_1, (АДРЕСА_1, код НОМЕР_1).
У разі добровільного не виконання рішення суду видати наказ.
Суддя І.С. Горохов
Рішення оформлено та підписано відповідно до вимог ст. 84 Господарського процесуального кодексу України 09.07.2010р..