Справа № 761/2801/22
Провадження № 1-кс/761/1980/2022
01 лютого 2022 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді ОСОБА_1 ,
при секретарі ОСОБА_2 ,
розглянувши клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення управління організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, що посягають на функціонування економіки держави, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та зберігаються в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) (ідентифікаційний код юридичної особи: НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 )
Прокурор відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення управління організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, що посягають на функціонування економіки держави, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням по кримінальному провадженню №32021000020000009 від 30.08.2021, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України, в якому просив: надати прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення управління організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, що посягають на функціонування економіки держави, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , детективам Бюро економічної безпеки України ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , іншим детективам слідчої групи, дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, що містять банківську таємницю, з можливістю вилучення їх оригіналів, які знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) адреса: АДРЕСА_1 , за період з 23.12.2016 року по момент оголошення ухвали, стосовно наступних товариств та їх розрахункових рахунків, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) - № НОМЕР_4 (російський рубль, долар США, євро, українська гривня):
- документів які відображують надходження та списання грошових коштів по вищевказаних рахункам, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини (у разі зняття готівкових коштів, із зазначенням місця, дати, часу здійснення операцій), призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, осіб, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, РНОКПП, МФО й номерів рахунків контрагентів з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях в форматі Microsoft EXCEL.
- документів що містяться в обліково-реєстраційних справах зазначених клієнтів, в тому числі, заяв на відкриття/закриття рахунків, договорів, договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнтів, кредитних договорів, іпотечних договорів, додатків до договорів (угод), наказів, доручень, довіреностей, анкет, листів, позови, заперечення, рішень судів, розписки, квитанцій, платежів, чеків, довідок, інформації про поштові відправлення, повідомлень про вручення поштових відправлень, реєстри поштових відправлень, реєстри, документів що стосуються виконання умов договорів, довідки про заборгованість, розрахунки про наявність заборгованості та інших документів що містяться у справах;
- заяв на видачу чекових книжок, грошових чеків, корінців грошових чеків на отримання готівки по зазначеним рахункам;
- протоколів системи «Банк-клієнт» в яких міститься дата та час з'єднання (включаючи години, хвилини та секунди з'єднання), електронне ім'я користувача, назва операції та ІР-адреса клієнта, як на паперових так і електронних носіях;
- документи щодо придбання/продажу банківських металів та їх розрахунки.
Своє клопотання прокурор обґрунтовує тим, що досудовим розслідування у кримінальному провадженні встановлено, що протягом 2007-2019 років службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) за попередньою змовою з службовими особами ПрАт « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) та іншими невстановленими особами створено злочинну схему з незаконного виведення нерухомого майна із застави (іпотеки) банку, в тому числі 25 квартир за адресою АДРЕСА_2 , та подальшої їх реалізації без сплати відповідних податків, внаслідок чого державний банк втратив понад 50 млн. грн., а до державного бюджету України фактично не надійшло податків в сумі понад 9 млн. грн., що є особливо великим розміром.
Відповідно до договору про передачу активів і зобов'язань до ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » перейшло право вимоги до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », що виникло з кредитних договорів № 24/2005 від 31 травня 2005 року, № 65/04 від 16 липня 2004 року, № 45/07 від 14 червня 2007 року, № 25/04 від 29 вересня 2004 року, укладених останнім з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » та права вимоги за договорами, що їх забезпечують, в тому числі на 25 квартир за адресою АДРЕСА_2 .
20.02.2019 між ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (в особі заступника директора Київської обласної дирекції АБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_16 ) та ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_13 » було укладено договір факторингу про відступлення права грошової вимоги, яке виникло на підставі договорів, укладених між ПАТ АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » і ПАТ АК « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Одночасно між сторонами укладено договір про відступлення прав вимоги за договорами іпотеки, в тому числі і за договором іпотеки від 28 грудня 2007 року № 2675, посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_17 та зареєстрований за №873.
20 лютого 2019 року приватний нотаріус Київського міського нотаріального округу ОСОБА_17 прийняв рішення та вніс записи про зміну іпотеки та зміну реєстрації обтяження квартири за адресою: АДРЕСА_2 , на підставі договору відступлення права вимоги за договором іпотеки № 873 від 20 лютого 2019 року, тобто було змінено сторону у вже існуючому записі про обтяження, яке внесла приватний нотаріус ОСОБА_18
19 квітня 2019 року державним реєстратором КП « ІНФОРМАЦІЯ_14 » ОСОБА_19 було накладено обтяження - заборону на нерухоме майно - квартиру, на підставі рішення про державну реєстрацію прав та їх обтяжень, індексний номер 46561117.
30 квітня 2019 року між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » було укладено договір факторингу, відповідно до умов якого ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_13 » відступив ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » право грошової вимоги до АК « ІНФОРМАЦІЯ_4 », також укладено договір про відступлення прав вимог за договором іпотеки ( в тому числі і за договором іпотеки від 28 грудня 2007 року № 2675), посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_20 та зареєстрований за № 2098.
3 квітня 2019 року приватним нотаріусом ОСОБА_20 внесено записи про зміну іпотеки та зміну реєстрації обтяження квартири за адресою: АДРЕСА_2 , на підставі договору факторингу № 30/04 від 30 квітня 2019 року, договору про відступлення прав вимоги за договорами іпотеки № 2098 від 30 квітня 2019 року, договору про відступлення права вимоги за договором іпотеки № 2097 від 30 квітня 2019 року, укладеного між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ». Відповідно до опису змін іпотеки щодо суб'єктів: додано дані про іпотекодержателя ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », видалено відомості про іпотекодержателя ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
1 липня 2019 року Північним апеляційним господарським судом було скасовано ухвалу про роз'яснення від 14 листопада 2017 року у справі №910/1050/14, на підставі якої нотаріус ОСОБА_18 внесла первісний запис про обтяження квартири за адресою: АДРЕСА_2 , іпотекою.
2 липня 2019 року державним реєстратором КП « ІНФОРМАЦІЯ_14 » ОСОБА_21 прийнято рішення про державну реєстрацію прав та їх обтяжень індексний номер 47587445 від 2 липня 2019 року про зміну права власності на квартиру за адресою: АДРЕСА_2 - власником зареєстровано відповідача у справі - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ».
Таким чином, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) в період 2015-2021 років провели підозрілі фінансові операції, які полягали у незаконному виведенні нерухомого майна із застави (іпотеки) банку, в тому числі 25 квартир за адресою АДРЕСА_2 , та подальшої їх реалізації без сплати відповідних податків, внаслідок чого державний банк втратив понад 50 млн. грн.
З огляду на викладене, інформація та документи щодо діяльності і фінансового стану ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) має істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності службових осіб зазначеного товариства, а також інших осіб, знаходяться у приміщенні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та становлять банківську таємницю, при цьому в інший спосіб отримати вказану інформацію та документи неможливо.
В судове засідання прокурор ОСОБА_3 не з'явився, однак через канцелярію суду подав заяву про розгляд клопотання за його відсутності в якій зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі з підстав, зазначених у клопотанні та просив його задовольнити.
Звертаючись з клопотанням, слідчий довів наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, у зв'язку з чим відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя вважає за можливе розглядати клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження №32021000020000009, вважаю, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.
В ч. 1 ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Частиною 5 цієї ж статті передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Відповідно до ч. 1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Відповідно до п. 6) ч. 2 ст. 160 КПК України, у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Враховуючи, що отримати дані документи в добровільному порядку органам слідства не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження №32021000020000009, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
У відповідності до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Згідно п. 2) ч. 3 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Разом з тим, прокурором не доведено, що документи, які містяться в обліково-реєстраційних справах зазначених клієнтів, в тому числі, заяв на відкриття/закриття рахунків, договорів, договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнтів, кредитних договорів, іпотечних договорів, додатків до договорів (угод), наказів, доручень, довіреностей, анкет, листів, позови, заперечення, рішень судів, розписки, квитанцій, платежів, чеків, довідок, інформації про поштові відправлення, повідомлень про вручення поштових відправлень, реєстри поштових відправлень, реєстри, документів що стосуються виконання умов договорів, довідки про заборгованість, розрахунки про наявність заборгованості та інших документів що містяться у справах; заяв на видачу чекових книжок, грошових чеків, корінців грошових чеків на отримання готівки по зазначеним рахункам; протоколів системи «Банк-клієнт» в яких міститься дата та час з'єднання (включаючи години, хвилини та секунди з'єднання), електронне ім'я користувача, назва операції та ІР-адреса клієнта, як на паперових так і електронних носіях; документи щодо придбання/продажу банківських металів та їх розрахунки, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами у кримінальному провадженні №32021000020000009 мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання тимчасового доступу до документів, які відображують надходження та списання грошових коштів по банківському рахунку № НОМЕР_4 (російський рубль, долар США, євро, українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини (у разі зняття готівкових коштів, із зазначенням місця, дати, часу здійснення операцій), призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, осіб, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, РНОКПП, МФО й номерів рахунків контрагентів з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях в форматі Microsoft EXCEL за період з 01.01.2019 року по 31.12.2019, буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що отримані документи, можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 32021000020000009, як докази факту протиправних дій, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню.
Керуючись вимогами ст. ст. 131, 132, 159 - 164 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання - задовольнити частково.
Надати прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення управління організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, що посягають на функціонування економіки держави, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , детективам Бюро економічної безпеки України ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 тимчасовий доступ до речей та документів, які становлять банківську таємницю та зберігаються в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) (ідентифікаційний код юридичної особи: НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) стосовно клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) з можливістю вилучення їх копій, а саме:
-документів, які відображують надходження та списання за період з 01.01.2019 по 31.12.2019 грошових коштів по банківському рахунку № НОМЕР_4 (російський рубль, долар США, євро, українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини (у разі зняття готівкових коштів, із зазначенням місця, дати, часу здійснення операцій), призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, осіб, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, РНОКПП, МФО й номерів рахунків контрагентів з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях в форматі Microsoft EXCEL.
В іншій частині клопотання залишити без задоволення.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз'яснити особі у володінні якої знаходяться документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
При виконанні ухвали слідчий в порядку ч. ч. 2, 3 ст. 165 КПК України зобов'язаний пред'явити особі, у володінні якої знаходяться документи, її оригінал і вручити копію.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1