Дата документу 05.11.2021 Справа № 554/10168/21
Провадження № 1-кс/554/14896/2021
05.11.2021 року м. Полтава
Слідчий суддя Октябрського районного суду міста Полтави ОСОБА_1 ,
за участю секретаря судового засідання - ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Полтаві клопотання старшого слідчого відділу розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності СУ ГУНП в Полтавській області капітана поліції ОСОБА_3 , подане укримінальному провадженні внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42021170000000068 від 29.06.2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 219 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -
В обґрунтування клопотання зазначено, що у провадженні СУ ГУ НП в Полтавській області перебуває кримінальне провадження за №42021170000000068 від 29.06.2021 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 219 КК України.
Кримінальне провадження розпочато на підставі звернення директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 , яке надійшло з Офісу Генерального прокурора щодо можливого вчинення кримінального правопорушення службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Полтавською обласною прокуратурою, на виконання вимог ст. 214 КПК України, 29.06.2021 внесено відомості до ЄРДР за ст. 219 КК України.
На підставі ч. 5 ст. 36 КПК України, 24.09.2021 підслідність вказаного кримінального правопорушення визначена за слідчими слідчого управління Головного управління Національної поліції в Полтавській області.
Встановлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 , наразі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), діючи з корисливих мотивів, вчинили дії, які призвели до стійкої фінансової неспроможності очолюваного товариства, що завдало великої матеріальної шкоди кредитору - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » внаслідок неповернення 5000 тон пшениці в еквіваленті 20 250 тис. грн.
Допитаний в якості свідка директор юридичного департаменту ОСОБА_5 повідомив, що 03.04.2014 між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі т.в.о. директора на той час ОСОБА_6 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) укладено договір складського зберігання зерна №031001, відповідно до якого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » діючи в якості зберігача (зернового складу) прийняло на зберігання від поклажодавця - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » пшеницю 2 класу у кількості 5 000 тон. На підтвердження прийняття на зберігання зерна ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » видав поклажодавцю подвійні складські свідоцтва серія АБ №099606 від 03.10.2014 та серія АБ №099607 від 03.10.2014. Відповідно до складських свідоцтв вбачається, що зерно повинно зберігатися на товарному складі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за адресою: АДРЕСА_1 . Неодноразово представники ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ігнорували вимоги ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ухилялися від надання доступу для огляду. У подальшому було з'ясовано, що пшениця була вивезена зі складів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Крім того була отримана інформація про те, що групою осіб за участю громадян України ОСОБА_7 (спочатку кінцевий бенефіціар ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 та інших невідомих осіб вчиняються дії спрямовані на одержання коштів незаконним шляхом. Зокрема, даною групою громадян було створено декілька юридичних осіб, у тому числі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (нова назва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПБП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та інші, які вірогідно використовуються для злочинної діяльності.
В ході досудового розслідування встановлено, що згідно Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (колишня назва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») (код ЄРДПОУ НОМЕР_1 ) з 04.03.2016 перебуває у стані припинення на підставі винесеного судового рішення про визнання юридичної особи банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури.
Так рішенням Господарського суду Полтавської області від 30.06.2015 у справі №917/1177/15 ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", АДРЕСА_2 , поштова адреса: АДРЕСА_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_1 визнано банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру, ліквідатором призначено голову ліквідаційної комісії ОСОБА_11 (свідоцтво №1526 від 18.07.2013 р., АДРЕСА_3 ).
На даний час у Господарському суді Полтавської області розглядається справа №917/1177/15 про банкрутство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 (колишня назва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »). В свою чергу попередньо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснило відчуження своїх активів (корпоративні права, нерухоме майно та рухоме майно) на інші створені юридичні особи, у тому числі на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (власником якого була колишній працівник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Згідно ухвали Господарського суду Полтавської області від 18.07.2018 по справі №917/1177/15 кредиторські вимоги ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), заявлені у якості прямих збитків в наслідок вищезазначених подій, визнано судом на суму 20 250 000,00 грн.
Під час досудового розслідування встановлено банківські рахунки належні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ) відкриті в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », МФО НОМЕР_3 : № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 .
У зв'язку з вищевикладеним з метою всебічного, повного і об'єктивного дослідження обставин кримінального провадження, встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення, усунення протиріч під час досудового розслідування та перевірки дійсності встановлених обставин, запобіганню умисного знищення та внесення змін до офіційних документів, а також встановлення факту перерахування грошових коштів без належних підстав з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на ряд юридичних осіб у тому числі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (нова назва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПБП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », з метою доведення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до банкрутства, та подальшого їх використання та зняття, тому виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до оригіналів документів, що містять банківську таємницю, з можливістю вилучення оригіналів документів, а саме:
- відомостей по руху грошових коштів щодо перерахування та одержання (виписки) по рахунках: № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 та інших рахунках належних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ), за період з 01.01.2013 року по дату закриття рахунків, із зазначенням дат, сум, номерів платіжних доручень, рахунків, реквізитів контрагентів та розшифровкою призначення платежу, залишків коштів на рахунку на кінець дня;
- матеріали справи з юридичного оформлення рахунків: № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 та інших рахунках належних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ), зокрема документів щодо відкриття (закриття) рахунків; договорів на комплексне обслуговування рахунків із додатками та додатковими угодами; заяв, у т.ч. на створення (генерацію) ЕЦП та на використання послуги додаткової автентифікації через SMS-повідомлення банком відповідного коду клієнту на номер мобільного оператора зв'язку; анкет-заяв про використання ЕЦП чи ЕП; письмова інформація (листування) оформлене клієнтом та передане банку про відкриті сертифікати ключів для обслуговування рахунку; договори про використання електронної пошти чи номеру мобільного телефону для доступу до управління рахунками, у тому числі через CorpLight; свідоцтв, статутів, установчих договорів, наказів про призначення посадових осіб, довіреностей, довідок, копій паспортів, ідентифікаційних кодів, будь-якого листування з питань функціонування банківського рахунку; карток із зразками підписів керівників вищевказаного товариства та уповноважених до підписання фізичних осіб; відбитків печаток; меморіальних ордерів; чекових книжок та грошових чеків;
- грошових чеків на зняття готівки в установі банку по рахунках № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 та інших рахунках належних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ), за операціями, проведеними за період з 01.01.2013 по дату закриття рахунків;
- фотознімків та відеозаписів з камер спостереження банкоматів/терміналів у момент здійснення банківських операцій по рахункам, у тому числі зняття готівки з банкоматів установи банку, розташованих на території України за № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 та інших рахунках належних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ), за операціями, проведеними за період з 01.01.2013 по дату закриття рахунків;
які знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », МФО НОМЕР_3 , головний офіс якого розташований в АДРЕСА_4 .
Необхідність у вилученні вищевказаних речей та документів, полягає в тому, що вони мають значення для досудового розслідування та в подальшому можуть бути використані як доказ під час судового розгляду, отримані відомості будуть слугувати доказами в даному кримінальному провадженні, крім того дані документи необхідні для проведення ряду судових економічних та почеркознавчих експертиз.
Відповідно до п. п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що становить банківську таємницю.
Положеннями ст.ст. 159-162 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до документів, у тому числі, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками органам прокуратури України, Служби безпеки України, Міністерства внутрішніх справ України, Антимонопольного комітету України - на їх письмову вимогу стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу.
Однак, відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» банку забороняється надавати інформацію про клієнтів іншого банку, навіть якщо їх імена зазначенні у документах, угодах та операціях клієнта.
Враховуючи наведене, банк не має правових підстав розкрити банківську таємницю на запит, а саме надати інформацію: про рух грошових коштів із зазначенням назви, коду ЄДРПОУ, номеру рахунку контрагентів (клієнтів іншого банку), оскільки надання інформації про клієнтів іншого банку заборонено законом; документів справи з юридичного оформлення рахунку, кредитних справ та інших документів, зазначених у запиті, як таких що не стосуються операцій за рахунками.
Документи, які знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », містять індивідуальні сліди підписів, рукописного, машинописного тексту, тому їх дослідження, огляд, приєднання як доказу, можливі лише в разі надання тимчасового доступу до них та їх вилучення в оригіналах.
У інший спосіб, інакше як отримати тимчасовий доступ до відомостей по розрахунковим рахункам та інших документів, що становлять банківську таємницю та їх вилучення неможливо встановити осіб причетних до вчинення вказаного кримінального правопорушення або яким відомі обставини досліджуваного злочину, підтвердити чи спростувати факт вчинення шахрайських дій невідомою особою.
Слідчиий у судове засідання не з'явилась, до суду надіслала заяву про розгляд клопотання у її відсутність, клопотання підтримує та прохає задовольнити .
Представник ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », в судове засідання не викликався на підставі ч.2 ст. 163 КПК України.
Згідно з ч. 4 ст. 107 КПК України у зв'язку із неприбуттям у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, відсутність заяв про здійснення відеофіксації, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду клопотання не здійснювалось.
За таких обставин фіксування судового засідання технічним засобом не здійснювалось.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність в матеріалах кримінального провадження достатніх даних, що дають підстави вважати, що вищевказана інформація, питання про надання тимчасового доступу до якої ставиться у клопотанні, може перебувати у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », необхідна для перевірки обставин кримінального правопорушення та встановлення осіб, причетних до його вчинення, однак доступ до таких даних обмежено законом.
Відповідно до ч.1 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення.
Відповідно до ч.6 статті 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Клопотання відповідає вимогам статті 160 КПК України.
Відповідно до п.7 ч.1 ст.162 КПК України зазначені слідчим у клопотанні відомості, які містяться в речах і документах, віднесені до охоронюваної законом таємниці.
Відповідно до п.6 ч.1 статті 164 КПК України в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено розпорядження надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість вилучити зазначені речі і документи, якщо відповідне рішення було прийнято слідчим суддею, судом.
Керуючись ст. 107, 110, 132, 159-166, 370, 372 КПК України, слідчий суддя
Клопотання - задовольнити.
Надати дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів та їх вилучення, а у разі їх відсутності - копій документів, що містять охоронювану законом таємницю, із наданням на паперових та електронних носіях документів, що містять вичерпну структуровану інформацію, а саме:
- відомостей по руху грошових коштів щодо перерахування та одержання (виписки) по рахунках: № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 та інших рахунках належних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ), за період з 01.01.2013 року по 05.11.2021 року, із зазначенням дат, сум, номерів платіжних доручень, рахунків, реквізитів контрагентів та розшифровкою призначення платежу, залишків коштів на рахунку на кінець дня;
- матеріали справи з юридичного оформлення рахунків: № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 та інших рахунках належних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ), зокрема документів щодо відкриття (закриття) рахунків; договорів на комплексне обслуговування рахунків із додатками та додатковими угодами; заяв, у т.ч. на створення (генерацію) ЕЦП та на використання послуги додаткової автентифікації через SMS-повідомлення банком відповідного коду клієнту на номер мобільного оператора зв'язку; анкет-заяв про використання ЕЦП чи ЕП; письмова інформація (листування) оформлене клієнтом та передане банку про відкриті сертифікати ключів для обслуговування рахунку; договори про використання електронної пошти чи номеру мобільного телефону для доступу до управління рахунками, у тому числі через CorpLight; свідоцтв, статутів, установчих договорів, наказів про призначення посадових осіб, довіреностей, довідок, копій паспортів, ідентифікаційних кодів, будь-якого листування з питань функціонування банківського рахунку; карток із зразками підписів керівників вищевказаного товариства та уповноважених до підписання фізичних осіб; відбитків печаток; меморіальних ордерів; чекових книжок та грошових чеків;
- грошових чеків на зняття готівки в установі банку по рахунках № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 та інших рахунках належних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ), за операціями, проведеними за період з 01.01.2013 по 05.11.2021 року;
- фотознімків та відеозаписів з камер спостереження банкоматів/терміналів у момент здійснення банківських операцій по рахункам, у тому числі зняття готівки з банкоматів установи банку, розташованих на території України за № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 та інших рахунках належних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_2 ), за операціями, проведеними за період з 01.01.2013 по 05.11.2021 року;
які знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », МФО НОМЕР_3 , головний офіс якого розташований в АДРЕСА_4 .
Виконання ухвали доручити слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні, а саме: ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_3 , ОСОБА_18 .
Строк дії ухвали становить 2(два) місяці з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл про проведення обшуку згідно з положеннями кримінально-процесуального кодексу України з метою відшукування та вилучення зазначених документів.
Роз'яснити, що за умисне невиконання ухвали суду, передбачена відповідальність за ст.382 КК України.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя Октябрського
районного суду м.Полтави ОСОБА_1