печерський районний суд міста києва
Справа № 757/51906/21-к
Примірник № ___
12 жовтня 2021 року
Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,
при секретарі ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання прокурора другого відділу процесуального керівництва та підтримання публічного обвинувачення управління організації процесуального керівництва досудовим розслідуванням, підтримання публічного обвинувачення Генеральної інспекції Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні № 42020000000001819 від 24.09.2020 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 365, КК України, -
Прокурор другого відділу процесуального керівництва та підтримання публічного обвинувачення управління організації процесуального керівництва досудовим розслідуванням, підтримання публічного обвинувачення Генеральної інспекції Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 .
Обґрунтовуючи внесене клопотання, прокурор зазначає, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань, під процесуальним керівництвом Генеральної інспекції Офісу Генерального прокурора здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні№ 42020000000001819 від 24.09.2020 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 365, КК України.
У ході досудового розслідування виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до усіх документів, що перебувають у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 .
Слідчий та представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, які містять охоронювану законом таємницю, до судового засідання не з'явились. Слідчий подав до суду заяву про розгляд справи за його відсутності, в якій зазначив, що клопотання підтримує та просить його задовольнити у повному обсязі.
Слідчий суддя розглянув клопотання у відсутність представника особи, у володінні якої знаходяться документи, на підставі ч. 4 ст. 163 КПК України.
Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню, зважаючи на наступне.
Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань, під процесуальним керівництвом Генеральної інспекції Офісу Генерального прокурора здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні№ 42020000000001819 від 24.09.2020 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 365, КК України.
Згідно матеріалів досудового розслідування, посеред іншого, працівник органів прокуратури упродовж 2019-2020 років отримував зазначеним способом доходи від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), яка має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів, тобто проводить операції з обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери, а також фіксує виплати по них.
З вказаною протиправною метою, організатором злочинної схеми - ОСОБА_4 разом з іншими співучасниками зареєстровано низку суб'єктів господарювання, які здійснюють свою діяльність у сфері фінансів та обігу цінних паперів серед яких ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), основним видом діяльності яких є посередництво за договорами по цінних паперах або товарах та управління фондами.
Господарська діяльність вищевказаних юридичних осіб полягає у
купівлі-продажу цінних паперів, які не забезпечені реальними активами. В переважній більшості зазначені цінні папери імітуються підконтрольними злочинній групі акціонерними товариствами, які мають ознаки фіктивності, а саме:
АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 );
АТ " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 );
АТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 );
АТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 );
АТ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ).
Після придбання підконтрольними фінансовими компаніями цінних паперів не забезпечених реальними активами перерахованих вище інвестиційних фондів, шляхом ряду фінансово-господарських операцій за участі підконтрольних суб'єктів господарювань та емітентів відбувалось значне зростання їх вартості, що дозволить утворювати значні обсяги фіктивного прибутку. Такий прибуток розподілявся між засновниками зазначених фінансових компаній, які фактично не приймають участь у господарській діяльності підприємств, а зареєстрували їх за винагороду та надли довіреності на представлення своїх інтересів організатори протиправної схеми ОСОБА_4 та іншим підконтрольним йому особам.
На цей час є підстави вважати, що у своїй злочинній діяльності невідомі на цей час службові особи ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) використовують банківські рахунки АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , на рахунки якого перераховуються кошти отриманні внаслідок вчинення злочину, а потім розподіляються між усіма його учасниками.
Так, згідно наявних матеріалів кримінального провадження використовуються та використовувались наступні рахунки АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " службовими особами ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 АКТИВАМИ "ПАСКАЛЬ":
- НОМЕР_9 з 20.02.2020 і по цей час;
- НОМЕР_10 з 07.11.2019 і по цей час; та службовими особами АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) рахунок НОМЕР_11 з 11.12.2019 і по цей час.
З урахуванням цього слідству необхідно отримати тимчасовий доступ з можливістю їх вилучення до наступних банківських документів:
- роздруківки руху коштів по усіх рахунках АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), у тому числі НОМЕР_11 , а також ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), у тому числі:
- НОМЕР_9 з 20.02.2020 і по цей час;
- НОМЕР_10 з 07.11.2019 і по цей час.
Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Отже, документи, до яких просить надати доступ прокурор та які перебувають у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "становлять банківську таємницю, відтак, належать до охоронюваної законом таємниці.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Як визначено у ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати прокурор, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте, відносяться до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню.
Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -
Клопотання прокурора другого відділу процесуального керівництва та підтримання публічного обвинувачення управління організації процесуального керівництва досудовим розслідуванням, підтримання публічного обвинувачення Генеральної інспекції Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні № 42020000000001819 від 24.09.2020 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 365, КК України - задовольнити.
Надати прокурору другого відділу процесуального керівництва та підтримання публічного обвинувачення управління організації процесуального керівництва досудовим розслідуванням, підтримання публічного обвинувачення Генеральної інспекції Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 та групі прокурорів у кримінальному провадженні № 42020000000001819 від 24.09.2020 тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення їх копій, які знаходяться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 :
- роздруківки руху коштів по усіх рахунках АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), у тому числі НОМЕР_11 , а також ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), у тому числі:
- НОМЕР_9 з 20.02.2020 по дату винесення ухвали;
- НОМЕР_10 з 07.11.2019 по дату винесення ухвали, з обов'язковим зазначенням дат, часу та сум здійснення платежів чи перерахувань, валюти, IP-адрес та даних про банківські установи та їх рахунки, на які та з яких перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів ЄДРПОУ, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов'язково вказати повний шлях проходження грошових коштів), з наданням інформації в електронному (у форматі електронного файлу «.xls») та паперовому вигляді;
- копії юридичних справ ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), у тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаних підприємств, документів, які надавались в ході обслуговування рахунків;
- платіжних доручень на перерахування грошових коштів по рахунках ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 );
- документальних матеріалів щодо ідентифікації клієнта в системі клієнт-банк ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» із зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), співробітникам АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ". Інформації щодо комп'ютера клієнта, із зазначенням ІР-адреси та всієї наявної інформації з логфайлів, за допомогою яких здійснювалось управління відповідних розрахунків;
- всіх банківських карток із зразками підписів службових осіб та відбитку печатки ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), копій паспортів, довідок (карток) про привласнення ідентифікаційних кодів, доручень, заяв, договорів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунків ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 );
- довіреностей на право користування (розпорядження) рахункам, платіжних доручень та меморіальних договорів, які свідчать про надходження та використання коштів, які належать ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 );
- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " банківських операцій за рахунками ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень;
- усіх документів про зарахування на рахунки, будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), з рахунків будь-якої іноземної валюти;
- документів щодо придбання ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (ко ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а також видачі співробітниками АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " чекових книжок, векселів.
Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з наступного дня за днем постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Підготовлено в 2 примірниках
Прим. 1 - справа № 757/51906/21-к
Прим. 2 -Прокурор відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3
Копія - АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 "
12.10.2021